北交《證券投資》在線作業(yè)一-0004
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 15 道試題,共 30 分)
1.在影響證券市場價格的因素中，宏觀經(jīng)濟環(huán)境狀況及其變動對證券市場價格的影響屬于（ ）。
A.市場因素
B.宏觀經(jīng)濟因素
C.產(chǎn)業(yè)和區(qū)域因素
D.公司因素
2.就單根K線而言，反映多空雙方爭奪激烈且勢均力敵的K線形狀是（ ） 。
A.帶有較長下影線的陰線
B.光頭光腳大陰線
C.光頭光腳大陽線
D.大十字線
3.證券投資基金反映的是（ ）關(guān)系 。
A.產(chǎn)權(quán)
B.所有權(quán)
C.債權(quán)債務(wù)
D.委托代理
4.在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風(fēng)險與收益是不對稱的（ ）。
A.遠期合約
B.期貨合約
C.期權(quán)合約
D.互換合約
5.全額包銷由（ ）承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險 。
A.發(fā)行人
B.中介機構(gòu)
C.投資者
D.不一定
6.標(biāo)準(zhǔn)·普爾500指數(shù)，倫敦金融時報100指數(shù)、上證180指數(shù)、深成指等屬于（ ） 。
A.綜合指數(shù)
B.分類指數(shù)
C.成份指數(shù)
D.以上都對
7.（ ）基金是指基金本身為一家股份有限公司，主要通過發(fā)行股票、債券等來籌集資金 。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.開放式基金
D.封閉式基金
8.一般地講，組合管理更強調(diào)投資的收益目標(biāo)（ ） 。
A.應(yīng)與追求收益最大化相適應(yīng)
B.應(yīng)與風(fēng)險承受能力相適應(yīng)
C.應(yīng)與管理者的經(jīng)營目的相適應(yīng)
D.應(yīng)與投資的多元化相適應(yīng)
9.以下哪種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險（ ） 。
A.政策風(fēng)險
B.周期波動風(fēng)險
C.利率風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
10.開盤價、收盤價、最低價、最高價都相同的K線名稱是（ ） 。
A.一字形
B.光頭陰線
C.光腳陰線
D.墓碑線
11.記名股票與無記名股票的區(qū)別（ ） 。
A.股東權(quán)利的差異
B.記載方式的差異
C.股東義務(wù)的差異
D.股東屬性的差異
12.當(dāng)日開盤價正好與當(dāng)日最低價相等的K線名稱是( ) 。
A.光頭陽線
B.光頭陰線
C.光腳陽線
D.光腳陰線
13.與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂形態(tài)更容易演變成（ ） 。
A.持續(xù)整理形態(tài)
B.圓弧頂形態(tài)
C.反轉(zhuǎn)突破形態(tài)
D.其他各種形態(tài)
14.發(fā)行人以（ ）票面金額的價格發(fā)行股票稱為溢價發(fā)行 。
A.高于
B.等于
C.低于
D.不確定
15.中央政府發(fā)行的債券叫（ ） 。
A.政府債券
B.政府保證債券
C.金融債券
D.國債
二、多選題 (共 20 道試題,共 40 分)
16.封閉式基金的交易價格（ ） 。
A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值
B.受市場供求關(guān)系影響
C.固定不變
D.有可能會出現(xiàn)折價現(xiàn)象
17.宏觀經(jīng)濟分析可以通過一系列的經(jīng)濟指標(biāo)的計算、分析和對比來進行。一般經(jīng)濟指標(biāo)可分為（ ） 。
A.先行指標(biāo)
B.同步指標(biāo)
C.滯后指標(biāo)
D.以上都對
18.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的表述，正確的有（ ） 。
A.收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高
B.收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬
C.風(fēng)險越大，收益就一定越高
D.風(fēng)險與收益無關(guān)
19.以下是無差異曲線的特征的有（ ） 。
A.無差異曲線的斜率是正的
B.曲線是下凸的
C.同一投資者有無限多條無差異曲線
D.同一投資者在同一時點的任何兩條無差異曲線都不能相交
20.形態(tài)理論中對稱三角形形態(tài)的特征有（ ） 。
A.在對稱三角形形成過程中，由于買賣雙方勢均力敵，堅持不下，股價變動幅度逐漸變小，成交量也很低。
B.變動過程中高價連線與低價連線近乎對稱，分別作為上下斜邊，約束股價波動，形成銳角三角形軌跡。
C.當(dāng)股價突破對稱三角形，向上或向下發(fā)展時，成交量會大量增加。
D.在跌破頸線位后會有一個反抽
21.證券投資基金優(yōu)勢包括（ ）。
A.集合投資
B.分散風(fēng)險
C.本金安全
D.專家理財
22.技術(shù)分析的要素有（ ）。
A.價
B.量
C.時
D.空
23.按發(fā)行主體劃分，債券可分為（ ）。
A.政府債券
B.公司債券
C.金融債券
D.高收益?zhèn)?/span>
24.債券投資風(fēng)險的種類有（ ）。
A.利率風(fēng)險
B.再投資風(fēng)險
C.流動性風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險
25.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（ ） 。
A.開放式基金
B.信托投資基金
C.契約型基金
D.公司型基金
26.產(chǎn)業(yè)的生命周期可分為以下階段（ ）。
A.初創(chuàng)階段
B.成長階段
C.成熟階段
D.衰退階段
27.按股東享有的權(quán)利不同，股票可分為（ ） 。
A.普通股票
B.優(yōu)先股票
C.記名股票
D.不記名股票
28.當(dāng)日收盤價正好與當(dāng)日最高價相等的K線名稱是( ) 。
A.光頭陽線
B.光頭陰線
C.光腳陽線
D.光腳陰線
29.分析企業(yè)獲利能力的指標(biāo)有( ) 。
A.總資產(chǎn)報酬率
B.資本金報酬率
C.銷售利潤率
D.股息發(fā)放率
30.套利定價理論的假設(shè)條件包括（）。
A.投資者是追求收益的，同時也是厭惡風(fēng)險的
B.所有證券的收益都受到一個共同因素的影響
C.投資者具有單一投資期
D.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利
31.根據(jù)百分比線方法，當(dāng)股價開始調(diào)頭向上時，用來確定壓力位的最主要的百分比數(shù)字有（ ） 。
A.1/8
B.2/3
C.1/3
D.1/2
32.判斷經(jīng)濟增長與經(jīng)濟周期的主要指標(biāo)有（ ）。
A.GDP
B.貨幣供應(yīng)量
C.失業(yè)率
D.通貨膨脹
33.金融期權(quán)的主要特征有（ ） 。
A.交換的是買賣權(quán)利
B.買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同
C.買賣雙方均無須支付標(biāo)的物的全部價格
D.只有賣方才支付期權(quán)費
34.形態(tài)理論中頭肩底形態(tài)的特征有（ ） 。
A.急速的下跌，隨后止跌反彈，形成第一個波谷
B.第一次反彈受阻，股價再次下跌，并跌破了前一低點，之后股價再次止跌反彈形成了第二個波谷
C.第二次反彈再次在第一次反彈高點處受阻，股價又開始第三次下跌，但跌到與第一個波谷相近的位置后就開始反彈形成一底
D.自“左肩”開始的反彈，成交量顯著增加
35.按照組織形式不同，可將證券市場分為（ ）。
A.主板市場
B.場內(nèi)市場
C.場外市場
D.二板市場
三、判斷題 (共 15 道試題,共 30 分)
36.價和量是市場行為最基本的表現(xiàn)。
37.利率提高，債券的機會成本增加，因而債券的價格與利率呈現(xiàn)反向變動。
38.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率是年度內(nèi)應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)為現(xiàn)金的平均次數(shù)，它表明了應(yīng)收賬款流動的速度。
39.市盈率是指股票理論價值和每股收益的比例。
40.一級市場是有價證券的流通市場，是已發(fā)行的有價證券進行買賣交易的場所。
41.系統(tǒng)性風(fēng)險基本上只同某個具體的股票、債券相關(guān)聯(lián)，而與其他有價證券無關(guān)，也就同整個市場無關(guān)。
42.債券作為一種債權(quán)債務(wù)憑證，與其他有價證券一樣，也是一種虛擬資本，而非真實資本。
43.資本市場線實在以預(yù)期收益率和標(biāo)準(zhǔn)差為軸的坐標(biāo)系中，表示風(fēng)險資產(chǎn)的有效率組合與一種無風(fēng)險資產(chǎn)經(jīng)過再組合后的有效率的組合線。
44.投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是資產(chǎn)配置。
45.作為一種大眾化的投資工具，各國對證券投資基金的叫法并不一致，美國稱為共同基金。
46.期權(quán)買方又稱為期權(quán)的多頭方，指買進期權(quán)合約的一方，是支付一定數(shù)額的權(quán)利金而持有期權(quán)者。
47.套利定價理論由羅斯建立。
48.風(fēng)險是事件未來可能結(jié)果發(fā)生的不確定性。
49.公司制證券交易所是以營利為目的、由各類出資人共同投資入股建立起來的公司法人。
50.已獲利息倍數(shù)是稅息前利潤與財務(wù)利息費用的比。
奧鵬，國開，廣開，電大在線，各省平臺，新疆一體化等平臺學(xué)習(xí)
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