北交《證券投資》在線作業(yè)二-0001
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 15 道試題,共 30 分)
1.以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險（ ） 。
A.政策風險
B.周期波動風險
C.利率風險
D.信用風險
2.發(fā)行人以（ ）票面金額的價格發(fā)行股票稱為溢價發(fā)行 。
A.高于
B.等于
C.低于
D.不確定
3.全額包銷由（ ）承擔發(fā)行風險 。
A.發(fā)行人
B.中介機構
C.投資者
D.不一定
4.下列不屬于證券中介機構的有（ ） 。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.會計審計機構
C.律師事務所
D.資產(chǎn)評估機構
5.（ ）是由美國道一瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾斯·享利·道在19世紀末期創(chuàng)立的 。
A.K線理論
B.切線理論
C.波浪理論
D.以上都不對
6.無差異曲線的位置越高，說明處于該線上的證券組合給投資者帶來的滿意程度（ ） 。
A.越低
B.越高
C.可能高，可能低
D.與無差異曲線的位置之間的關聯(lián)程度越低
7.利用移動平均線與股價的變化可以決定買賣時機，西方的證券投資專家（ ）曾就移動平均線所反映的證券市場變化趨勢提出了八項原則 。
A.夏普
B.格蘭維爾
C.格林特
D.艾略特
8.中央政府發(fā)行的債券叫（ ） 。
A.政府債券
B.政府保證債券
C.金融債券
D.國債
9.記名股票與無記名股票的區(qū)別（ ） 。
A.股東權利的差異
B.記載方式的差異
C.股東義務的差異
D.股東屬性的差異
10.當日開盤價正好與當日最低價相等的K線名稱是( ) 。
A.光頭陽線
B.光頭陰線
C.光腳陽線
D.光腳陰線
11.安全性最高的有價證券是（ ）。
A.國債
B.股票
C.公司債
D.金融債
12.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是（ ）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.證券交易所
13.與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂形態(tài)更容易演變成（ ） 。
A.持續(xù)整理形態(tài)
B.圓弧頂形態(tài)
C.反轉突破形態(tài)
D.其他各種形態(tài)
14.政府以管理和調控證券市場為主要目的，采用間接調控方式影響證券市場運行和參與主體的行為的證券監(jiān)管手段稱為（ ）。
A.法律手段
B.行政手段
C.自律手段
D.經(jīng)濟手段
15.當收盤價、開盤價和最高價三價相等時，就會出現(xiàn)( )K形圖 。
A.十字形
B.光頭陰線
C.光腳陰線
D.T形
二、多選題 (共 20 道試題,共 40 分)
16.形態(tài)理論中頭肩頂形態(tài)的特征有（ ） 。
A.頭肩頂包括三個明顯的高峰，其中中間一個明顯高于其他兩個
B.成交量方面則出現(xiàn)依次下降的局面
C.這是一個長期趨勢的轉向形態(tài)，通常會在熊市的盡頭出現(xiàn)
D.當時市場多頭氣氛濃重，而股價開始出現(xiàn)滯漲
17.波浪理論考慮的因素主要有 （ ） 。
A.股價走勢所形成的形態(tài)
B.股價走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置
C.完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短
D.以上都對
18.技術分析的基本假設包含下列各項中的( ) 。
A.價格沿趨勢移動
B.經(jīng)濟政策決定證券市場的未來變化趨勢
C.市場行為包涵了一切信息
D.歷史會重演
19.宏觀經(jīng)濟分析可以通過一系列的經(jīng)濟指標的計算、分析和對比來進行。一般經(jīng)濟指標可分為（ ） 。
A.先行指標
B.同步指標
C.滯后指標
D.以上都對
20.判斷金融市場形勢的主要指標有（ ）。
A.匯率
B.貨幣供應量
C.失業(yè)率
D.利率
21.證券投資基金優(yōu)勢包括（ ）。
A.集合投資
B.分散風險
C.本金安全
D.專家理財
22.產(chǎn)業(yè)的生命周期可分為以下階段（ ）。
A.初創(chuàng)階段
B.成長階段
C.成熟階段
D.衰退階段
23.套利定價理論的假設條件包括（）。
A.投資者是追求收益的，同時也是厭惡風險的
B.所有證券的收益都受到一個共同因素的影響
C.投資者具有單一投資期
D.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利
24.根據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與國民經(jīng)濟周期性變化的關系，可分為（ ）。
A.成長型產(chǎn)業(yè)
B.周期型產(chǎn)業(yè)
C.防御型產(chǎn)業(yè)
D.成長周期型產(chǎn)業(yè)
25.分析企業(yè)獲利能力的指標有( ) 。
A.總資產(chǎn)報酬率
B.資本金報酬率
C.銷售利潤率
D.股息發(fā)放率
26.技術分析的要素有（ ）。
A.價
B.量
C.時
D.空
27.股東擁有新股優(yōu)先認購權后，其處理權利的方式有（ ） 。
A.行使優(yōu)先權，購買新股票
B.轉讓優(yōu)先認股權
C.放棄這一權利，任其過期失效
D.以上都不對
28.形態(tài)理論中對稱三角形形態(tài)的特征有（ ） 。
A.在對稱三角形形成過程中，由于買賣雙方勢均力敵，堅持不下，股價變動幅度逐漸變小，成交量也很低。
B.變動過程中高價連線與低價連線近乎對稱，分別作為上下斜邊，約束股價波動，形成銳角三角形軌跡。
C.當股價突破對稱三角形，向上或向下發(fā)展時，成交量會大量增加。
D.在跌破頸線位后會有一個反抽
29.金融期權的主要特征有（ ） 。
A.交換的是買賣權利
B.買賣雙方的權利義務不同
C.買賣雙方均無須支付標的物的全部價格
D.只有賣方才支付期權費
30.下列說法正確的是( ) 。
A.通貨膨脹會使股票的價格下降
B.增加財政補貼可以擴大社會總需求和刺激供給增加
C.央行回購部分短期國債有利于股票價格上揚
D.提高法定存款準備金率有利于股票價格上揚
31.股票價格種類很多，主要有（ ） 。
A.理論價格
B.票面價格
C.發(fā)行價格
D.賬面價格
32.下列關于各主要投資分析流派基本區(qū)別的描述中，正確的是（ ）。
A.基本分析流派認為市場永遠是對的
B.技術分析流派只使用市場內的數(shù)據(jù)
C.心理分析流派認為市場有時是對的，有時是錯的
D.學術分析流派以獲得超過市場平均的收益率為投資目的，即"戰(zhàn)勝市場"
33.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（ ） 。
A.開放式基金
B.信托投資基金
C.契約型基金
D.公司型基金
34.反映公司償債能力的指標有（ ） 。
A.資產(chǎn)負債率
B.流動比率
C.股東權益率
D.速動比率
35.基本分析的內容主要包括（ ） 。
A.宏觀經(jīng)濟分析
B.產(chǎn)業(yè)周期分析
C.公司分析
D.技術分析
三、判斷題 (共 15 道試題,共 30 分)
36.證券組合的β系數(shù)等于構成該組合的各成員證券β系數(shù)的算術加權平均值，其中權數(shù)等于各成員證券的投資比重。
37.期權買方又稱為期權的多頭方，指買進期權合約的一方，是支付一定數(shù)額的權利金而持有期權者。
38.資本市場線實在以預期收益率和標準差為軸的坐標系中，表示風險資產(chǎn)的有效率組合與一種無風險資產(chǎn)經(jīng)過再組合后的有效率的組合線。
39.利率提高，債券的機會成本增加，因而債券的價格與利率呈現(xiàn)反向變動。
40.市盈率是指股票理論價值和每股收益的比例。
41.應收賬款周轉率是年度內應收賬款轉為現(xiàn)金的平均次數(shù)，它表明了應收賬款流動的速度。
42.投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是資產(chǎn)配置。
43.期貨合約既可以在交易所中交易，也可以進行場外交易。
44.V形反轉是一種強勢反轉，在應用時可大膽使用。
45.在一定條件下，支撐線可轉變?yōu)閴毫€。
46.債券作為一種債權債務憑證，與其他有價證券一樣，也是一種虛擬資本，而非真實資本。
47.套利定價理論由羅斯建立。
48.風險是事件未來可能結果發(fā)生的不確定性。
49.已獲利息倍數(shù)是稅息前利潤與財務利息費用的比。
50.看漲期權的買方對標的金融資產(chǎn)具有賣出的權利。
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