形成性考核一
試題 1
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
（ ）是金融市場(chǎng)上最重要的主體。
選擇一項(xiàng)：
a. 政府
b. 家庭
c. 機(jī)構(gòu)投資者
d. 企業(yè)
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試題 2
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中引導(dǎo)資金流向、使資金由盈余部門(mén)向短缺部門(mén)轉(zhuǎn)移的市場(chǎng)是（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 資本市場(chǎng)
b. 要素市場(chǎng)
c. 金融市場(chǎng)
d. 產(chǎn)品市場(chǎng)
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試題 3
正確
得分 2.00/2.00 分
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試題正文
（ ）是指以期限在一年以?xún)?nèi)的金融工具為交易對(duì)象的短期金融市場(chǎng)。
選擇一項(xiàng)：
a. 貨幣市場(chǎng)
b. 股票市場(chǎng)
c. 債券市場(chǎng)
d. 資本市場(chǎng)
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試題 4
正確
得分 2.00/2.00 分
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試題正文
（ ）又稱(chēng)柜臺(tái)市場(chǎng)，是指未上市的證券或不足一個(gè)成交批量的證券進(jìn)行交易的市場(chǎng)。店頭市場(chǎng)以“柜臺(tái)”和店內(nèi)交易為特征。
選擇一項(xiàng)：
a. 第四市場(chǎng)
b. 店頭市場(chǎng)
c. 公開(kāi)市場(chǎng)
d. 議價(jià)市場(chǎng)
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試題 5
正確
得分 2.00/2.00 分
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試題正文
金融工具的重要特性為期限性、收益性、流動(dòng)性和安全性。關(guān)于金融工具四個(gè)特性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 一般來(lái)說(shuō)，流動(dòng)性、安全性與收益性成反向相關(guān)，安全性、流動(dòng)性越高的金融工具其收益性越低。
b. 一般來(lái)說(shuō)，期限性與收益性正向相關(guān)，即期限越長(zhǎng)，收益越高。
c. 正是期限性、流動(dòng)性、安全性和收益性相互間的不同組合導(dǎo)致了金融工具的豐富性和多樣性，使之能夠滿足多元化的資金需求和對(duì)“四性”的不同偏好。
d. 一般來(lái)說(shuō)，期限性與收益性負(fù)向相關(guān)，即期限越長(zhǎng)，收益越低。
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試題 6
正確
得分 2.00/2.00 分
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試題正文
家庭在金融市場(chǎng)中的主要活動(dòng)領(lǐng)域是（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 外匯市場(chǎng)
b. 黃金市場(chǎng)
c. 資本市場(chǎng)
d. 貨幣市場(chǎng)
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試題 7
正確
得分 2.00/2.00 分
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試題正文
同家庭部門(mén)相比，機(jī)構(gòu)投資者具有以下特點(diǎn)（ ）
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 投資金額不定化
b. 投資結(jié)構(gòu)組合化
c. 投資行為規(guī)范化
d. 投資管理專(zhuān)業(yè)化
e. 投資管理自由化
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試題 8
正確
得分 2.00/2.00 分
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試題正文
金融市場(chǎng)中最主要的經(jīng)紀(jì)人有（ )
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 證券承銷(xiāo)人
b. 貨幣經(jīng)紀(jì)人
c. 黃金經(jīng)紀(jì)人
d. 外匯經(jīng)紀(jì)人
e. 證券經(jīng)紀(jì)人
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試題 9
正確
得分 2.00/2.00 分
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試題正文
證券公司具有以下職能( )
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 充當(dāng)證券市場(chǎng)中介人
b. 管理金融工具交易價(jià)格
c. 充當(dāng)證券市場(chǎng)重要的投資人
d. 充當(dāng)證券市場(chǎng)資金供給者
e. 提高證券市場(chǎng)運(yùn)行效率
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試題 10
正確
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試題正文
金融工具交易或買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中所產(chǎn)生的運(yùn)行機(jī)制，是金融市場(chǎng)的深刻內(nèi)涵和自然發(fā)展，其中最核心的是價(jià)格機(jī)制，金融工具的價(jià)格成為金融市場(chǎng)的要素。（ ）
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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試題 11
正確
得分 2.00/2.00 分
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試題正文
在世界大部分經(jīng)濟(jì)體系中，政府執(zhí)行著分配資源、生產(chǎn)商品與勞務(wù)這一復(fù)雜的任務(wù)。( )
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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（市場(chǎng)）
試題 12
正確
得分 2.00/2.00 分
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試題正文
金融工具在金融市場(chǎng)上發(fā)揮著兩個(gè)方面的重要作用：一是促進(jìn)資金從盈余方向需求方流動(dòng)，以投資于有形資產(chǎn)；二是通過(guò)金融工具的交易，使收益和風(fēng)險(xiǎn)在資金的供求雙方重新分布。( )
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 13
正確
得分 2.00/2.00 分
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試題正文
政府部門(mén)是一國(guó)金融市場(chǎng)上主要的資金需求者，為了彌補(bǔ)財(cái)政赤字，一般是在次級(jí)市場(chǎng)上活動(dòng)。（ ）
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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（初級(jí)市場(chǎng)）
試題 14
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
公債市場(chǎng)是金融市場(chǎng)中最早形成的市場(chǎng)，公債交易具有悠久歷史。證券交易所最初交易的金融工具就是政府債券。（ ）
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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試題 15
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
人壽保險(xiǎn)公司兼有儲(chǔ)蓄銀行的性質(zhì)，它是一種特殊形式的儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)。（ ）
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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試題 16
正確
得分 2.00/2.00 分
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試題正文
政府在金融市場(chǎng)上的角色不包括
選擇一項(xiàng)：
a. 需求者
b. 監(jiān)管者
c. 調(diào)節(jié)者
d. 消費(fèi)者
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試題 17
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試題正文
證券承銷(xiāo)人是證券發(fā)行市場(chǎng)的（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 經(jīng)紀(jì)人
b. 代理人
c. 中介人
d. 委托人
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試題 18
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試題正文
（ ）年，美國(guó)修改證券法，增加了關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)者資歷和資本金額的要求。
選擇一項(xiàng)：
a. 1973
b. 1965
c. 1963
d. 1964
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試題 19
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試題正文
（ ）是由個(gè)人集資聯(lián)合組成、以互助為主要宗旨的合作性金融組織。
選擇一項(xiàng)：
a. 專(zhuān)業(yè)性銀行
b. 金融資產(chǎn)管理公司
c. 信用合作社
d. 財(cái)務(wù)公司
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試題 20
錯(cuò)誤
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試題正文
（ ）是金融市場(chǎng)上最重要的主體。
選擇一項(xiàng)：
a. 家庭
b. 企業(yè)
c. 機(jī)構(gòu)投資者
d. 政府
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試題 21
正確
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未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
（ ）成為經(jīng)濟(jì)中最主要的非銀行金融機(jī)構(gòu)。
選擇一項(xiàng)：
a. 保險(xiǎn)公司
b. 養(yǎng)老金基金
c. 投資銀行
d. 投資信托公司
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試題 22
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
商業(yè)銀行在下列哪個(gè)金融市場(chǎng)中的作用和影響力最大？
選擇一項(xiàng)：
a. 資本市場(chǎng)
b. 貨幣市場(chǎng)
c. 外匯市場(chǎng)
d. 黃金市場(chǎng)
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試題 23
錯(cuò)誤
得分 0.00/2.00 分
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試題正文
證券公司具有以下職能
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 充當(dāng)證券市場(chǎng)資金供給者
b. 管理金融工具交易價(jià)格
c. 充當(dāng)市場(chǎng)中介人
d. 充當(dāng)證券市場(chǎng)重要的投資人
e. 提高證券市場(chǎng)運(yùn)行效率
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試題 24
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
政府在金融市場(chǎng)上是
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 媒體
b. 監(jiān)管者
c. 調(diào)節(jié)者
d. 資金的供給者
e. 資金的需求者
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試題 25
正確
得分 2.00/2.00 分
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試題正文
商業(yè)銀行的資金來(lái)源于
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 非存款性借款
b. 定期存款
c. 儲(chǔ)蓄存款
d. 銀行資本金
e. 活期存款
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試題 26
正確
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試題正文
外國(guó)投資者對(duì)金融市場(chǎng)只有消極作用。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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試題 27
正確
得分 2.00/2.00 分
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試題正文
保險(xiǎn)公司由于積累了巨額保險(xiǎn)資金，成為把儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要力量。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 28
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
公債市場(chǎng)是金融市場(chǎng)中最早形成的市場(chǎng)，公債交易具有悠久歷史。證券交易所最初交易的金融工具就是政府債務(wù)。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 29
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
人壽保險(xiǎn)公司兼有儲(chǔ)蓄銀行的性質(zhì)，它是一種特殊形式的儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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試題 30
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
在證券公司設(shè)立的條件上，日本對(duì)證券公司一直采取登記制。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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試題 31
正確
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未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
證券公司只能充當(dāng)證券市場(chǎng)的中介人。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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試題 32
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
企業(yè)通常作為最大的資金需求者參與金融市場(chǎng)活動(dòng)。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 33
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
貨幣頭寸之所以被作金融市場(chǎng)交易工具，是由金融管理當(dāng)局實(shí)行( )制度引起的。
選擇一項(xiàng)：
a. 法定存款準(zhǔn)備金
b. 再貼現(xiàn)
c. 道義勸告
d. 公開(kāi)市場(chǎng)操作
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試題 34
正確
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試題正文
下列哪種金融衍生工具給予持有人的實(shí)質(zhì)是一種權(quán)利？（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 金融遠(yuǎn)期
b. 金融互換
c. 金融期貨
d. 金融期權(quán)
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試題 35
正確
得分 2.00/2.00 分
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試題正文
（ ）是貨幣市場(chǎng)上最安全的金融工具。
選擇一項(xiàng)：
a. 可轉(zhuǎn)讓大額定期存單
b. 貨幣頭寸
c. 國(guó)庫(kù)券
d. 票據(jù)
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試題 36
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試題正文
信用債券是指僅憑借籌資者的信用而行，沒(méi)有任何抵押品作擔(dān)保的債券。政府債券、（ ）一般都屬于此類(lèi)債券。
選擇一項(xiàng)：
a. 金融債券
b. 私募債券
c. 公司債券
d. 公募債券
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試題 37
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試題正文
( )指交易雙方通過(guò)遠(yuǎn)期合約的形式約定在將來(lái)某一時(shí)期內(nèi)交換一系列的貨幣流量。
選擇一項(xiàng)：
a. 匯率
b. 金融互換
c. 金融遠(yuǎn)期
d. 債券
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試題 38
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試題正文
票據(jù)是一種無(wú)因債權(quán)證券，這里的“因”是指（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 發(fā)行票據(jù)在法律上無(wú)效或有瑕疵的原因
b. 票據(jù)轉(zhuǎn)讓的原因
c. 產(chǎn)生票據(jù)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的原因
d. 票據(jù)產(chǎn)生的原因
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試題 39
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（ ）是貨幣市場(chǎng)上最敏感的”晴雨表”。
選擇一項(xiàng)：
a. 再貼現(xiàn)率
b. 拆借利率
c. 官方利率
d. 市場(chǎng)利率
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試題 40
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試題正文
票據(jù)具有如下特征（ ）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 要式證券
b. 流通證券
c. 返還證券
d. 設(shè)權(quán)證券
e. 有因債權(quán)證券
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試題 41
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按照票據(jù)發(fā)票人或付款人的不同,票據(jù)可分為（ ）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 商業(yè)票據(jù)
b. 銀行票據(jù)
c. 匯票
d. 支票
e. 本票
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試題 42
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試題正文
債券因籌資主體的不同而有許多品種,它們都包含（ ）基本要素。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 債券償還期限
b. 債券信用等級(jí)
c. 債券價(jià)格
d. 債券面值
e. 債券利率
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試題 43
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試題正文
股票一般具有（ ）等特點(diǎn)。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 流動(dòng)性較差
b. 代表股東權(quán)利
c. 風(fēng)險(xiǎn)性較強(qiáng)
d. 虛擬資產(chǎn)
e. 無(wú)償還期限
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試題 44
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試題正文
從本質(zhì)上看，遠(yuǎn)期類(lèi)合約給予持有人的是執(zhí)行合約的義務(wù)，金融遠(yuǎn)期、金融期貨和金融互換都屬遠(yuǎn)期合約。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 45
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
貨幣頭寸具有“即時(shí)可用”的特征。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 46
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
按照出票人或付款人的不同，票據(jù)可分為匯票、本票和支票。
選擇一項(xiàng)：
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試題 47
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
貨幣市場(chǎng)的拆借利率一般高于中央銀行的再貼現(xiàn)率。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 48
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得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
債券的市場(chǎng)價(jià)格較股票而言，變動(dòng)幅度較小，因而安全性較股票低。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 49
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未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
匯票的出票人對(duì)付款人來(lái)說(shuō)是債權(quán)人,而對(duì)收款人來(lái)說(shuō)則是債務(wù)人。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 50
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試題正文
在我國(guó),銀行匯票和商業(yè)匯票可以是記名匯票也可以是不記名匯票。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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結(jié)束回顧
形成性考核二
試題 1
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試題正文
同業(yè)拆借市場(chǎng)的最重要參與者是（ ）
選擇一項(xiàng)：
a. 保險(xiǎn)公司
b. 中央銀行
c. 證券公司
d. 商業(yè)銀行
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試題 2
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
同業(yè)拆借市場(chǎng)產(chǎn)生于（ ）政策的實(shí)施。
選擇一項(xiàng)：
a. 金融監(jiān)管
b. 存款準(zhǔn)備金
c. 財(cái)稅
d. 利率
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試題 3
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
回購(gòu)市場(chǎng)是通過(guò)（ ）進(jìn)行短期資金融通交易的市場(chǎng)。
選擇一項(xiàng)：
a. 債券
b. 抵押貸款
c. 回購(gòu)協(xié)議
d. 證券
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試題 4
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
期限在一年以?xún)?nèi)的政府債券稱(chēng)為（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 公債
b. 國(guó)庫(kù)券
c. 信用債券
d. 地方債券
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試題 5
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
貨幣市場(chǎng)共同基金一般屬于（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 公司型基金
b. 契約型基金
c. 開(kāi)放型基金
d. 封閉型基金
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試題 6
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
衡量貨幣市場(chǎng)基金表現(xiàn)好壞的標(biāo)準(zhǔn)是其（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 投資收益率
b. 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)
c. 基金評(píng)級(jí)
d. 基金排名
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試題 7
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
貨幣市場(chǎng)就其結(jié)構(gòu)而言，包括（ ）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 回購(gòu)市場(chǎng)
b. 貨幣市場(chǎng)共同
c. 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)
d. 同業(yè)拆借市場(chǎng)
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試題 8
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)的主要資金需求者包括（ ）
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 商業(yè)銀行
b. 中央銀行
c. 政府證券交易商
d. 非銀行金融機(jī)構(gòu)
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試題 9
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)的要素包括 （ ）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 銷(xiāo)售
b. 信用評(píng)估
c. 投資者
d. 發(fā)行者
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試題 10
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
貨幣市場(chǎng)共同基金提供一種有限制的存款賬戶。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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試題 11
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
國(guó)庫(kù)券被認(rèn)為是沒(méi)有違約風(fēng)險(xiǎn)的。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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試題 12
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
從本質(zhì)上說(shuō)，回購(gòu)協(xié)議是一種抵押貸款，其抵押品為證券。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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試題 13
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
回購(gòu)協(xié)議中證券的交付一般采用實(shí)物交付的方式。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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試題 14
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
與銀行承兌匯票相比，商業(yè)票據(jù)在二級(jí)市場(chǎng)的流動(dòng)性較差。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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試題 15
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
美國(guó)銀行法規(guī)定出售合規(guī)的銀行承兌匯票所取得的資金不要求繳納準(zhǔn)備金。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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試題 16
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
債券利息支出屬于公司的（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 直接成本
b. 費(fèi)用范圍
c. 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)費(fèi)
d. 利潤(rùn)
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試題 17
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試題正文
政府債券的最初功能是（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)
b. 籌措建設(shè)資金
c. 便于金融調(diào)控
d. 彌補(bǔ)財(cái)政赤字
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試題 18
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試題正文
按照我國(guó)的《個(gè)人所得稅法》規(guī)定，下列收入中可免繳個(gè)人所得稅的是（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 國(guó)債利息收入
b. 股息收入
c. 紅利收入
d. 銀行存款利息收入
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試題 19
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試題正文
記賬式債券因?yàn)榘l(fā)行和交易無(wú)紙化，所以效率高、成本低且（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 交易安全
b. 流動(dòng)性高
c. 靈活性高
d. 交易方便
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試題 20
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試題正文
債券和股票的相同點(diǎn)在于（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a.
都是籌資手段
b. 收益率一致
c. 風(fēng)險(xiǎn)一樣
d. 具有同樣權(quán)利
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都是籌資手段
試題 21
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試題正文
下面說(shuō)法正確的是（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 金融機(jī)構(gòu)、公司組織一般都可發(fā)行股票
b. 發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金
c. 股票發(fā)行是股份公司為創(chuàng)辦企業(yè)和增加資本的需要，應(yīng)列入負(fù)債
d. 債券屬于公司的負(fù)債
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試題 22
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試題正文
政府債券不是（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 虛擬資本
b. 所有權(quán)憑證
c. 有價(jià)證券
d. 籌資手段
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試題 23
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試題正文
債券的基本性質(zhì)是（ ）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 債券屬于有價(jià)證券
b. 債券時(shí)一種虛擬資本
c. 債券是債權(quán)的憑證
d. 債券具有票面價(jià)值
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試題 24
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試題正文
標(biāo)準(zhǔn)格式的實(shí)物債券券面上，一般印有（ ）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 債券面額
b. 債券發(fā)行人全稱(chēng)
c. 債券期限
d. 債券利率
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試題 25
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試題正文
以下關(guān)于債券的說(shuō)法，正確的有（ ）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本
b. 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
c. 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
d. 反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
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試題 26
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試題正文
我國(guó)的外幣國(guó)債是以外幣標(biāo)明面值，外幣認(rèn)購(gòu)的。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 27
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得分 2.00/2.00 分
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試題正文
可轉(zhuǎn)換債兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 28
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試題正文
我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行主體全部是大型國(guó)有企業(yè)。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 29
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試題正文
當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較短的債券，這樣可以避免市場(chǎng)利率下降而負(fù)擔(dān)較高的利息。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 30
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試題正文
一般來(lái)說(shuō)，債券發(fā)行人的資信狀況好，債券利率可以高一些；資信狀況差，債券利率可以低一些。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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試題 31
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試題正文
當(dāng)償還期內(nèi)的市場(chǎng)利率上升且超過(guò)債券票面利率時(shí)，持固定利率債券的人要承擔(dān)相對(duì)利率較低或債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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試題 32
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未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
有些附息債券可根據(jù)合約條款推遲支付定期利率。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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試題 33
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未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
充當(dāng)股票承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)主要是（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 中央銀行
b. 商業(yè)銀行
c. 財(cái)務(wù)公司
d. 投資銀行
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試題 34
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試題正文
（ ）對(duì)股價(jià)變動(dòng)影響最大，也是最直接的。
選擇一項(xiàng)：
a. 匯率
b. 物價(jià)
c. 利率
d. 股息、紅利
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試題 35
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試題正文
（ ）是指用以表示多種股票平均價(jià)格水平及其變動(dòng)的指標(biāo)。
選擇一項(xiàng)：
a. 股價(jià)平均數(shù)
b. 股票價(jià)格指數(shù)
c. 恒生指數(shù)
d. 日經(jīng)平均指數(shù)
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試題 36
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試題正文
按照（ ），股票發(fā)行可以分為公開(kāi)與非公開(kāi)發(fā)行。
選擇一項(xiàng)：
a. 發(fā)行時(shí)間
b. 發(fā)行目的
c. 是否有中介機(jī)構(gòu)協(xié)助
d. 發(fā)行與認(rèn)購(gòu)的方式及對(duì)象
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試題 37
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試題正文
（ ）行為是股票炒作者將某類(lèi)股票炒高后，發(fā)行再行炒高的幅度有限，就乘機(jī)賣(mài)出，轉(zhuǎn)而炒作其他尚未波動(dòng)的股票。
選擇一項(xiàng)：
a. 輪做
b. 烘托
c. 轉(zhuǎn)賬
d. 串謀
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試題 38
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
( ）是做多頭的大戶把股價(jià)抬高，造成熱烈的上漲氣氛，空頭害怕，要急于補(bǔ)回，而多頭還在不斷地買(mǎi)入股票，使得空頭無(wú)法軋平，這時(shí)空頭只能與多頭協(xié)商，任由多頭隨意開(kāi)價(jià)。
選擇一項(xiàng)：
a. 烘托
b. 輪做
c. 軋空
d. 串謀
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試題 39
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得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
（ ）指與整個(gè)市場(chǎng)波動(dòng)相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)，由影響所有同類(lèi)股票價(jià)格的因素所導(dǎo)致的股票收益的變化。
選擇一項(xiàng)：
a. 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
b. 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
c. 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
d. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
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試題 40
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得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
股票發(fā)行方式按不同的發(fā)行目的可以分為（ ）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 公開(kāi)發(fā)行
b. 非公開(kāi)發(fā)行
c. 有償增資發(fā)行
d. 無(wú)償增資發(fā)行
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試題 41
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試題正文
各國(guó)場(chǎng)外交易的形式主要有（ ）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 店頭市場(chǎng)
b. 第四市場(chǎng)
c. 第三市場(chǎng)
d. 流通市場(chǎng)
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試題 42
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試題正文
第四市場(chǎng)這種交易形式的優(yōu)點(diǎn)在于 （ ）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 交易數(shù)額小
b. 不沖擊股票行市
c. 交易成本低
d. 可以保守交易秘密
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試題 43
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得分 2.00/2.00 分
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試題正文
影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素主要包括（ ）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 股息、紅利
b. 利率
c. 物價(jià)
d. 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
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試題 44
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試題正文
股票行市與預(yù)期股息收益和市場(chǎng)利率成正比。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 45
正確
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未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
按照對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)既屬于外部風(fēng)險(xiǎn)也屬于個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 46
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得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
店頭市場(chǎng)也叫柜臺(tái)市場(chǎng)，是場(chǎng)內(nèi)交易罪主要和最典型的形式。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 47
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未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
就股票投資而言，風(fēng)險(xiǎn)就是投資者的收益和本金遭受損失的可能性。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 48
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得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
股票市場(chǎng)上存在多種不正當(dāng)投機(jī)操作，主要表現(xiàn)有輪做、軋空、套牢、操縱、串謀、散布謠言、烘托等活動(dòng)。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 49
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得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
股票流通市場(chǎng)的核心是場(chǎng)內(nèi)交易，股票流通市場(chǎng)的主要組織形式是證券交易所。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 50
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試題正文
股票的場(chǎng)內(nèi)交易對(duì)象比場(chǎng)外交易多。
選擇一項(xiàng)：
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形成性考核三
試題 1
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以下關(guān)于契約型基金說(shuō)法正確的是（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 信托法是契約型基金設(shè)立的依據(jù)
b. 契約型基金有權(quán)對(duì)重要的投資決策進(jìn)行審批
c. 公司法是契約型基金設(shè)立的依據(jù)
d. 契約型基金具有法人資格
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試題 2
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按照（ ）不同，投資基金可分為成長(zhǎng)型基金和收入型基金。
選擇一項(xiàng)：
a. 投資對(duì)象
b. 是否可贖回
c. 組織形式
d. 經(jīng)營(yíng)目標(biāo)
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試題 3
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試題正文
（ ）不是影響債券基金價(jià)格波動(dòng)的主要因素。
選擇一項(xiàng)：
a. 利率變動(dòng)
b. 債價(jià)變動(dòng)
c. 股價(jià)變動(dòng)
d. 匯率變動(dòng)
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試題 4
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試題正文
影響證券投資基金價(jià)格波動(dòng)的最基本因素是（ ）
選擇一項(xiàng)：
a. 基金資產(chǎn)凈值
b. 基金市場(chǎng)供求關(guān)系
c. 政府有關(guān)基金政策
d. 股票市場(chǎng)走勢(shì)
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試題 5
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開(kāi)放式基金交易價(jià)格最基本的確定依據(jù)是（ ?。?。
選擇一項(xiàng)：
a. 發(fā)行時(shí)的基金凈值
b. 發(fā)行時(shí)的基金價(jià)格
c. 基金費(fèi)用
d. 基金單位凈值及其變動(dòng)
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試題 6
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試題正文
貨幣市場(chǎng)基金最早創(chuàng)設(shè)于（ ）
選擇一項(xiàng)：
a. 英國(guó)
b. 美國(guó)
c. 瑞士
d. 日本
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試題 7
正確
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未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
常見(jiàn)的基金發(fā)行方式主要有以下幾種（ ）
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 集團(tuán)銷(xiāo)售方式
b. 包銷(xiāo)方式
c. 直接銷(xiāo)售方式
d. 計(jì)劃公司方式
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試題 8
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試題正文
開(kāi)放型基金與封閉型基金的主要區(qū)別是（ ）
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 基金單位的買(mǎi)賣(mài)方式不同
b. 基金規(guī)模的可變性不同
c. 基金單位的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格形成方式不同
d. 基金的投資策略不同
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試題 9
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成長(zhǎng)型基金可分為以下幾種（ ）
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 長(zhǎng)期成長(zhǎng)基金
b. 積極成長(zhǎng)基金
c. 新興成長(zhǎng)基金
d. 特殊性基金
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試題 10
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得分 2.00/2.00 分
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目前，我國(guó)投資者買(mǎi)賣(mài)基金免征印花稅，投資者取得基金收益免征所得稅。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 11
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試題正文
一般而言，買(mǎi)賣(mài)封閉型 基金的費(fèi)用要低于開(kāi)放式基金。
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試題 12
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收入型基金持有較少量現(xiàn)金，資金大部分投入市場(chǎng)。
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試題 13
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證券投資基金可以將資金分散投資到多種證券或資產(chǎn)上，通過(guò)有效組合最大限度地降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
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試題 14
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封閉型投資基金的市場(chǎng)價(jià)格可能高于或低于每份基金單位的資產(chǎn)凈值。
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試題 15
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我國(guó)目前的證券投資基金屬于契約型。
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試題 16
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目前，全球主要外匯市場(chǎng)中，日均交易量最大的金融中心城市是（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 倫敦
b. 紐約
c. 東京
d. 新加坡
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試題 17
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對(duì)于資產(chǎn)市場(chǎng)分析法，下列哪種說(shuō)法是不正確的：（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 決定匯率的是流量因素而不是存量因素
b. 以動(dòng)態(tài)分析法分析長(zhǎng)期均衡匯率
c. 預(yù)期因素對(duì)當(dāng)期匯率有重要的影響
d. 決定匯率的是存量因素而不是流量因素
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試題 18
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對(duì)于經(jīng)營(yíng)外匯實(shí)務(wù)的銀行來(lái)說(shuō)，賤買(mǎi)貴賣(mài)是其經(jīng)營(yíng)原則，買(mǎi)賣(mài)之間的差額一般為1‰～5‰，是銀行經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)外匯實(shí)務(wù)的利潤(rùn)。那么下列哪些因素使得買(mǎi)賣(mài)差價(jià)的幅度越?。?nbsp; ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 交易額越小
b. 外匯市場(chǎng)位置相對(duì)于貨幣發(fā)行國(guó)越遠(yuǎn)
c. 越不常用的貨幣
d. 外匯市場(chǎng)越穩(wěn)定
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試題 19
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按銀行匯款方式不同，作為基礎(chǔ)的匯率是（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 信匯匯率
b. 電匯匯率
c. 現(xiàn)鈔匯率
d. 票匯匯率
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試題 20
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外匯成交后，在未來(lái)約定的某一天進(jìn)行交割所采用的匯率是（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 市場(chǎng)匯率
b. 浮動(dòng)匯率
c. 遠(yuǎn)期匯率
d. 買(mǎi)入?yún)R率
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試題 21
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若要將出口商品的人民幣報(bào)價(jià)折算為外幣報(bào)價(jià)，應(yīng)用（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 現(xiàn)鈔買(mǎi)入價(jià)
b. 買(mǎi)入價(jià)
c. 現(xiàn)鈔賣(mài)出價(jià)
d. 賣(mài)出價(jià)
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試題 22
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以（ ）為主體形成的外匯供求，已成為決定市場(chǎng)匯率的主要力量。
選擇一項(xiàng)：
a. 外匯經(jīng)紀(jì)商
b. 外匯銀行
c. 跨國(guó)公司
d. 各國(guó)中央銀行
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試題 23
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根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》，外匯是指（ ）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 外幣支付憑證
b. 外國(guó)貨幣
c. 外幣有價(jià)證券
d. 特別提款權(quán)
e. 其他外匯資產(chǎn)
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試題 24
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對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)來(lái)講，其外匯供給主要形成于（ ）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 外國(guó)政府的授贈(zèng)
b. 商品和勞務(wù)的出口收入
c. 對(duì)國(guó)外投資
d. 僑民匯款
e. 國(guó)際資本的流入
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試題 25
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外匯市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制包括（ ）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 效率機(jī)制
b. 供求機(jī)制
c. 匯率機(jī)制
官方外匯市場(chǎng)
d. 風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制
e. 利率機(jī)制
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官方外匯市場(chǎng)
試題 26
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直接套匯是指利用三個(gè)或三個(gè)以上不同外匯市場(chǎng)中三種或多種不同貨幣之間交叉匯率的差異，進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)賺取匯價(jià)收益。
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試題 27
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本國(guó)貨幣升值，則有利于出口。
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試題 28
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外匯市場(chǎng)是由客戶、外匯銀行、外匯經(jīng)紀(jì)人、外匯監(jiān)管機(jī)構(gòu)組成。
選擇一項(xiàng)：
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試題 29
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布雷頓森林體系的兩大支柱一是固定匯率制，二是政府干預(yù)制。
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試題 30
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在紙幣流通制度下，調(diào)節(jié)國(guó)際收支逆差的措施之一是削減財(cái)政開(kāi)支和稅收。
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試題 31
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狹義的外匯市場(chǎng)實(shí)際上是指由各國(guó)中央銀行、外匯銀行、外匯經(jīng)紀(jì)商和客戶等外匯經(jīng)營(yíng)主體以及由它們形成的外匯供求買(mǎi)賣(mài)關(guān)系的總和。
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試題 32
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外匯的成交，是指購(gòu)買(mǎi)外匯者支付某種貨幣資金，出售外匯者交付指定的外匯的行為。
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試題 33
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按承保風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)不同，保險(xiǎn)可以分為（ ）
選擇一項(xiàng)：
a. 個(gè)人保險(xiǎn)和團(tuán)體保險(xiǎn)
b. 自愿保險(xiǎn)和法定保險(xiǎn)
c. 原保險(xiǎn)和再保險(xiǎn)
d. 財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和人身保險(xiǎn)
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試題 34
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由幾個(gè)保險(xiǎn)人聯(lián)合直接承保統(tǒng)一保險(xiǎn)標(biāo)的、同一風(fēng)險(xiǎn)、統(tǒng)一保險(xiǎn)利益的保險(xiǎn)是（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 重復(fù)保險(xiǎn)
b. 再保險(xiǎn)
c. 原保險(xiǎn)
d. 共同保險(xiǎn)
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試題 35
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保險(xiǎn)利益是保險(xiǎn)合同成立的前提，某人欲將新近購(gòu)買(mǎi)的一輛走私車(chē)向保險(xiǎn)公司投保機(jī)動(dòng)車(chē)輛保險(xiǎn)，而保險(xiǎn)公司拒保。這說(shuō)明投保人對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的所具有的保險(xiǎn)利益必須是（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 認(rèn)可的利益
b. 經(jīng)濟(jì)利益
c. 合法的利益
d. 確定的利益
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試題 36
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某人投保了人身意外傷害保險(xiǎn)，在打獵時(shí)不慎嚴(yán)重摔傷，因傷重?zé)o法行走，只能倒臥在濕地上等待救護(hù)，結(jié)果由于著涼而感冒發(fā)燒，又并發(fā)肺炎，最終因肺炎而死。則保險(xiǎn)人（ ）保險(xiǎn)金
選擇一項(xiàng)：
a. 不賠付
b. 小部分賠付
c. 賠付
d. 大部分賠付
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試題 37
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保險(xiǎn)公司間接銷(xiāo)售渠道的運(yùn)用中,除了保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人銷(xiāo)售外,還有的間接銷(xiāo)售渠道的具體方法是（ ）
選擇一項(xiàng)：
a. 兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售
b. 專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售
c. 保險(xiǎn)代理人銷(xiāo)售
d. 保險(xiǎn)營(yíng)銷(xiāo)員銷(xiāo)售
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試題 38
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按承保方式不同，保險(xiǎn)可以分為（ ）
選擇一項(xiàng)：
a. 自愿保險(xiǎn)和法定保險(xiǎn)
b. 原保險(xiǎn)和再保險(xiǎn)
c. 個(gè)人保險(xiǎn)和團(tuán)體保險(xiǎn)
d. 財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和人身保險(xiǎn)
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試題 39
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試題正文
按投保方式不同，保險(xiǎn)可以分為（ ）
選擇一項(xiàng)：
a. 個(gè)人保險(xiǎn)和團(tuán)體保險(xiǎn)
b. 原保險(xiǎn)和再保險(xiǎn)
c. 自愿保險(xiǎn)和法定保險(xiǎn)
d. 財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和人身保險(xiǎn)
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試題 40
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保險(xiǎn)的基本原則包括（ ）
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 保險(xiǎn)利益原則
b. 代位原則和分?jǐn)傇瓌t
c. 最大誠(chéng)信原則
d. 損失補(bǔ)償原則
e. 近因原則
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試題 41
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財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)通常包括（ ）
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 責(zé)任保險(xiǎn)
b. 保證保險(xiǎn)
c. 年金保險(xiǎn)
d. 信用保險(xiǎn)
e. 財(cái)產(chǎn)損失保險(xiǎn)
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試題 42
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保險(xiǎn)合同的關(guān)系人是指（ ）
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 受益人
b. 投保人
c. 被保險(xiǎn)人
d.
保險(xiǎn)中介人
e. 保險(xiǎn)人
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保險(xiǎn)中介人
試題 43
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保險(xiǎn)合同必須遵循自愿訂立原則。
選擇一項(xiàng)：
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試題 44
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在人身保險(xiǎn)中，被保險(xiǎn)人因第三者的行為而發(fā)生死亡、傷殘或者疾病等保險(xiǎn)事故的，保險(xiǎn)人給付保險(xiǎn)金后，不得向第三者追償，但被保險(xiǎn)人和受益人仍有權(quán)向第三者追償。
選擇一項(xiàng)：
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試題 45
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責(zé)任保險(xiǎn)的被保險(xiǎn)人因給第三者造成損害的保險(xiǎn)事故而被提起仲裁或者訴訟的，保險(xiǎn)人須承擔(dān)仲裁費(fèi)用或者訴訟費(fèi)用。
選擇一項(xiàng)：
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試題 46
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保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格,其民事責(zé)任由保險(xiǎn)公司承擔(dān)。
選擇一項(xiàng)：
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試題 47
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設(shè)立保險(xiǎn)公司,其注冊(cè)資本的最低限額為5億元人民幣。
選擇一項(xiàng)：
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試題 48
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試題正文
被保險(xiǎn)人若違反保證事項(xiàng)，保險(xiǎn)合同即告失效，保險(xiǎn)人有權(quán)拒絕賠償損失或給付保險(xiǎn)金。
選擇一項(xiàng)：
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試題 49
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在最大誠(chéng)信原則中，棄權(quán)和禁止反言是對(duì)投保人的約束。
選擇一項(xiàng)：
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試題 50
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試題正文
按保險(xiǎn)保障范圍劃分，人身保險(xiǎn)可以分為（ ）
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 責(zé)任保險(xiǎn)
b. 健康保險(xiǎn)
c. 人壽保險(xiǎn)
d. 年金保險(xiǎn)
e. 意外傷害保險(xiǎn)
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形成性考核四
試題 1
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20世紀(jì)70年代以來(lái)金融衍生產(chǎn)品迅速發(fā)展最主要最直接的原因是（ ）：
選擇一項(xiàng)：
a. 世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢(shì)使得金融朝著全球化的趨勢(shì)發(fā)展
b. 匯率與利率波動(dòng)的加劇使規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)變得非常必要
c. 基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的品種越來(lái)越豐富
d. 基礎(chǔ)金融產(chǎn)品交易量的擴(kuò)大
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試題 2
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以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）：
選擇一項(xiàng)：
a. 客戶平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出。
b. 期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶以開(kāi)倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果。
c. 期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過(guò)部分體現(xiàn)；當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)。
d. 客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差。
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試題 3
正確
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以下關(guān)于互換交易的作用說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）：
選擇一項(xiàng)：
a. 具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能
b. 在資產(chǎn)、負(fù)債管理中防范利率、匯率風(fēng)險(xiǎn)
c. 可以繞開(kāi)外匯管制
d. 基于比較優(yōu)勢(shì)的原理降低長(zhǎng)期資金籌措成本
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試題 4
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A公司在歐洲債券市場(chǎng)上發(fā)行美元債券需要支付12%的固定利率，如在歐洲美元市場(chǎng)上向銀行借款則需支付LIBOR＋50bp的浮動(dòng)利率；B公司在歐洲債券市場(chǎng)上發(fā)行美元債券需要支付11%的固定利率，如在歐洲美元市場(chǎng)上向銀行借款則需支付LIBOR＋10bp的浮動(dòng)利率，則以下哪種說(shuō)法是正確的（ ）：
選擇一項(xiàng)：
a. A B公司可以進(jìn)行貨幣互換
b. A公司以浮動(dòng)利率在歐洲美元市場(chǎng)上貸款，B公司發(fā)行固定利率的歐洲美元債券，之后雙方再進(jìn)行利率互換來(lái)降低各自的融資成本
c. A B兩公司不存在做利率互換的必要
d. A公司發(fā)行固定利率的歐洲美元債券，B公司以浮動(dòng)利率在歐洲美元市場(chǎng)上貸款，之后雙方再進(jìn)行利率互換來(lái)降低各自的融資成本
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試題 5
正確
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試題正文
以下關(guān)于期權(quán)特點(diǎn)的說(shuō)法不正確的是（ ）：
選擇一項(xiàng)：
a. 期權(quán)合約使交易雙方承擔(dān)的虧損及獲取的收益不對(duì)稱(chēng)
b. 交易的對(duì)象是抽象的商品——執(zhí)行或放棄合約的權(quán)利
c. 期權(quán)合約賦予交易雙方的權(quán)利和義務(wù)不對(duì)等
d. 期權(quán)合約不存在交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)
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試題 6
正確
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一個(gè)日本出口商預(yù)計(jì)3月份后會(huì)收到一筆美元結(jié)算款，為了防止美元貶值，他在1月初以1$＝118．26￥的協(xié)議價(jià)買(mǎi)入了一份美元的看跌期權(quán)，到2月初，市場(chǎng)上美元兌日元的匯率為1$＝118．58￥，請(qǐng)問(wèn)此時(shí)這份期權(quán)處于（ ）：
選擇一項(xiàng)：
a. 虛值
b. 無(wú)法判斷
c. 平價(jià)
d. 實(shí)值
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試題 7
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試題正文
一個(gè)投資者以13美元購(gòu)入一份看漲期權(quán)，標(biāo)的資產(chǎn)協(xié)定價(jià)格為90美元，而該資產(chǎn)的市場(chǎng)定價(jià)為100美元，則該期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值分別是（ ）：
選擇一項(xiàng)：
a. 內(nèi)在價(jià)值為3，時(shí)間價(jià)值為10
b. 內(nèi)在價(jià)值為10，時(shí)間價(jià)值為3
c. 內(nèi)在價(jià)值為13，時(shí)間價(jià)值為0
d. 內(nèi)在價(jià)值為0，時(shí)間價(jià)值為13
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試題 8
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若一份期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格為100，一般而言，期權(quán)的協(xié)定價(jià)格低于100越多，則（ ）：
選擇一項(xiàng)：
a. 看漲期權(quán)的期權(quán)費(fèi)越低，看跌期權(quán)的期權(quán)費(fèi)越高
b. 看漲期權(quán)的期權(quán)費(fèi)越高，看跌期權(quán)的期權(quán)費(fèi)越低
c. 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的期權(quán)費(fèi)都越低
d. 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的期權(quán)費(fèi)都越高
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試題 9
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為規(guī)避美元利率上升的風(fēng)險(xiǎn)，固定利率債權(quán)人應(yīng)選用以下哪種期權(quán)（ ）：
選擇一項(xiàng)：
a. 美元看跌期權(quán)
b. 利率封頂期權(quán)
c. 美元看漲期權(quán)
d. 利率保底期權(quán)
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試題 10
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試題正文
下列關(guān)于利率保底期權(quán)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ）：
選擇一項(xiàng)：
a. 在套期保值中適用于固定利率債權(quán)人，浮動(dòng)利率債務(wù)人
b. 在套期保值中適用于固定利率債務(wù)人，浮動(dòng)利率債權(quán)人
c. 屬場(chǎng)外交易工具
d. 利率保底期權(quán)是用于防范利率下跌的風(fēng)險(xiǎn)的
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試題 11
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某投資者，其手中持有的期權(quán)現(xiàn)在是一份虛值期權(quán)，表述不正確的是（ ）
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 如果該投資者手中的期權(quán)是一份看跌期權(quán)，則表明期權(quán)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格。
b. 如果該投資者手中的期權(quán)是一份看漲期權(quán)，則表明期權(quán)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格。
c. 如果該投資者手中的期權(quán)是一份看漲期權(quán)，則表明期權(quán)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格。
d. 如果該投資者手中的期權(quán)是一份看跌期權(quán)，則表明期權(quán)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格等于協(xié)定價(jià)格。
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試題 12
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場(chǎng)內(nèi)金融衍生產(chǎn)品交易有哪些特點(diǎn)（ ）：
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 交易所集中撮合交易，交易效率高
b. 合約標(biāo)準(zhǔn)化，市場(chǎng)流動(dòng)性高
c. 對(duì)于套期保值者來(lái)說(shuō)，每筆交易都可以精確貼合交易者的個(gè)性化需求
d. 通過(guò)中央結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)結(jié)算，資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)幅度小
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試題 13
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以下關(guān)于金融期貨的說(shuō)法正確的有（ ）：
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 金融期貨分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨三大類(lèi)
b. 所有的金融期貨都是場(chǎng)內(nèi)交易的
c. 外匯期貨的品種有英鎊期貨合約，歐元期貨合約，日元期貨合約，瑞士期貨合約等
d. 金融期貨屬于遠(yuǎn)期義務(wù)類(lèi)金融衍生工具
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試題 14
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金融期貨交易的特點(diǎn)中，與保證金交易制度相關(guān)的是（ ）：
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 具有杠桿效應(yīng)
b. 具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的職能
c. 具有高風(fēng)險(xiǎn)性
d. 市場(chǎng)效率高
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試題 15
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以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說(shuō)法正確的有（ ）：
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 交易所可以對(duì)套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度
b. 期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對(duì)客戶的保證金要求
c. 保證金是可以以交易所認(rèn)可的證券充當(dāng)?shù)?/span>
d. 交易所對(duì)會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金
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試題 16
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假如一投資者手中持有英鎊，為防止英鎊貶值，他可以賣(mài)出英鎊期貨合約，也可以買(mǎi)入英鎊看跌期權(quán)，如果期貨的開(kāi)倉(cāng)價(jià)與期權(quán)的協(xié)議價(jià)相同，則運(yùn)用這兩種外匯衍生產(chǎn)品保值的效果是完全一樣的。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 17
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相對(duì)于利率互換市場(chǎng)，利率期權(quán)市場(chǎng)對(duì)參與者的信用評(píng)級(jí)要求更高。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 18
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遠(yuǎn)期交易收取多少保證金由交易雙方商定，甚至雙方可以商定不收保證金
選擇一項(xiàng)：
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試題 19
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在外匯“兩得寶”交易中，銀行對(duì)匯率的判斷是否正確至關(guān)重要。
選擇一項(xiàng)：
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試題 20
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期權(quán)的買(mǎi)方不需要繳納保證金。
選擇一項(xiàng)：
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試題 21
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虛值期權(quán)的價(jià)值為零。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 22
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按基礎(chǔ)資產(chǎn)的性質(zhì)劃分，期權(quán)可以分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 23
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金融互換包括利率互換和貨幣互換。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 24
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金融期貨交易都是在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行的，金融期權(quán)交易都是在場(chǎng)外進(jìn)行的。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 25
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外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)包括交易風(fēng)險(xiǎn)、折算風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 26
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資本市場(chǎng)上的資產(chǎn)定價(jià)理論與模型是以（ ）為前提條件。
選擇一項(xiàng)：
a. 資產(chǎn)都是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的
b. 市場(chǎng)有效性
c. 以上都不對(duì)
d. 交易費(fèi)用存在
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試題 27
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有效集的形狀，說(shuō)法不正確的是（）
選擇一項(xiàng)：
a. 有效集是一條向右上方傾斜的曲線
b. 有效集曲線上不可能有凹陷的地方。
c. 有效集是一條向上凸的曲線；
d. 有效集是一條向左上方傾斜的曲線
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試題 28
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在有效市場(chǎng)理論中，資產(chǎn)價(jià)格是由（ ）來(lái)決定的。
選擇一項(xiàng)：
a. 資產(chǎn)數(shù)量
b. 供求雙方
c. 信息
d. 價(jià)值
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試題 29
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下列哪項(xiàng)是有效市場(chǎng)的假設(shè)條件（ ）
選擇一項(xiàng)：
a. 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
b. 股票市場(chǎng)沒(méi)有交易成本
c. 所有投資者對(duì)當(dāng)前價(jià)格和未來(lái)價(jià)格的變化趨勢(shì)認(rèn)識(shí)相同。
d. 股票價(jià)格隨機(jī)行走
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試題 30
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關(guān)于強(qiáng)式效率有效市場(chǎng)說(shuō)法正確的是（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 市場(chǎng)價(jià)格充分反映了市場(chǎng)中的一切歷史信息，或者說(shuō)一切歷史信息都已經(jīng)反映到了當(dāng)前的價(jià)格之中的市場(chǎng)。
b. 市場(chǎng)價(jià)格除了充分地反映了市場(chǎng)中的一切歷史信息，同時(shí)還充分地反映了除了歷史信息以外的其他一切公開(kāi)信息，如市場(chǎng)宏觀信息、企業(yè)微觀信息等的市場(chǎng)。
c. 由所有證券構(gòu)成的組合，在這個(gè)組合中，每一種證券的構(gòu)成比例等于該證券的相對(duì)市值。
d. 市場(chǎng)價(jià)格除了充分地反映了市場(chǎng)中的一切公開(kāi)信息，還充分反映了一切內(nèi)幕信息的市場(chǎng)。
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試題 31
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關(guān)于半強(qiáng)式效率有效市場(chǎng)說(shuō)法正確的是（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 市場(chǎng)價(jià)格除了充分地反映了市場(chǎng)中的一切歷史信息，同時(shí)還充分地反映了除了歷史信息以外的其他一切公開(kāi)信息，如市場(chǎng)宏觀信息、企業(yè)微觀信息等的市場(chǎng)。
b. 由所有證券構(gòu)成的組合，在這個(gè)組合中，每一種證券的構(gòu)成比例等于該證券的相對(duì)市值。
c. 市場(chǎng)價(jià)格充分反映了市場(chǎng)中的一切歷史信息，或者說(shuō)一切歷史信息都已經(jīng)反映到了當(dāng)前的價(jià)格之中的市場(chǎng)。
d. 市場(chǎng)價(jià)格除了充分地反映了市場(chǎng)中的一切公開(kāi)信息，還充分反映了一切內(nèi)幕信息的市場(chǎng)。
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試題 32
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市場(chǎng)有效性對(duì)投資者的意義，說(shuō)法不準(zhǔn)確的是（ ）
選擇一項(xiàng)：
a. 如果市場(chǎng)達(dá)到半強(qiáng)式有效，說(shuō)明技術(shù)分析法和基本因素分析法都是無(wú)效的
b. 如果市場(chǎng)是有效的，在投資組合中的資產(chǎn)選擇應(yīng)采取消極策略
c. 如果市場(chǎng)達(dá)到強(qiáng)式有效，說(shuō)明打探內(nèi)幕消息也不會(huì)取得超額利潤(rùn)。
d. 如果市場(chǎng)達(dá)到弱式有效，說(shuō)明技術(shù)分析法是有效的。
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試題 33
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無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸對(duì)有效集的影響，說(shuō)法正確的是（ ）
選擇一項(xiàng)：
a. 引入無(wú)風(fēng)險(xiǎn)信貸后，新證券組合的集合將改變?cè)行н吔?，即不存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券條件下的有效邊界。
b. 無(wú)法確定
c. 引入無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸后，投資者投向無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的資金可以為負(fù)值（貸出），也可以為正值（借入），即投向風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的資本大于期初資本。
d. 引入無(wú)風(fēng)險(xiǎn)信貸后，新證券組合的集合不改變?cè)行н吔?，即不存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券條件下的有效邊界。
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試題 34
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關(guān)于資本市場(chǎng)線說(shuō)法不正確的是（ ）：
選擇一項(xiàng)：
a. 任何不利用市場(chǎng)組合以及不進(jìn)行無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸的其他組合都將位于資本市場(chǎng)線的上方。
b. 由無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率和市場(chǎng)投資組合決定的射線
c. 引入無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合的有效邊界是一條從無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率發(fā)出的并與馬科維茲邊界相切的射線。
d. 允許無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸情況下的線性有效集。
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試題 35
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關(guān)于證券市場(chǎng)線，說(shuō)法不正確的是（ ）
選擇一項(xiàng)：
a. 是描述任何證券或證券組合的預(yù)期報(bào)酬率及其風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系。
b. 是一條向左下方傾斜的線。
c. 證券市場(chǎng)線表明證券或證券組合收益與貝塔系數(shù)之間的關(guān)系。
d. 所揭示的有效資產(chǎn)組合預(yù)期報(bào)酬率及其標(biāo)準(zhǔn)差之間的均衡關(guān)系并不適用于個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)證券或非有效資產(chǎn)組合的情況
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試題 36
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套利組合要滿足的條件包括：
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 套利組合要求投資者不追加資金。
b. 套利組合對(duì)任何因素的敏感度為零
c. 以上都對(duì)
d. 套利組合的預(yù)期收益率應(yīng)大于零。
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試題 37
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（ ）決定了有效集和無(wú)差異曲線的相切點(diǎn)只有一個(gè)，也就是說(shuō)最優(yōu)投資組合是唯一的。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 有效集向上凸的特性
b. 無(wú)差異曲線向上凸的特性
c. 無(wú)差異曲線向下凸的特性
d. 有效集向下凸的特性
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試題 38
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在現(xiàn)實(shí)中，為方便起見(jiàn)，人們常將（ ）當(dāng)作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 長(zhǎng)期國(guó)債
b. 貨幣市場(chǎng)基金
c. 1年期的國(guó)庫(kù)券
d. 證券投資基金
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試題 39
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套利組合要滿足的條件有（ ）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 套利組合對(duì)任何因素的敏感度為零
b. 套利組合對(duì)任何因素的敏感度大于零
c. 套利組合的預(yù)期收益率應(yīng)為零
d. 套利組合的預(yù)期收益率應(yīng)大于零
e. 套利組合要求投資者不追加資金
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試題 40
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有效市場(chǎng)的形式包括：（ ）
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 無(wú)效市場(chǎng)
b. 強(qiáng)式有效市場(chǎng)
c. 弱式有效市場(chǎng)
d. 半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
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試題 41
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有效邊界，是指在不存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券條件下投資者可選擇的各種有效證券組合。
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試題 42
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引入無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合的有效邊界是一條從無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率發(fā)出的并與馬科維茲邊界相切的射線。
選擇一項(xiàng)：
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試題 43
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根據(jù)分離定理，在均衡狀態(tài)下，每種證券在均點(diǎn)處投資組合中都有一個(gè)非零的比例。
選擇一項(xiàng)：
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試題 44
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所有投資者的投資期限是不同的，這是資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假定之一。
選擇一項(xiàng)：
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試題 45
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比較資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線可以看出，只有最優(yōu)投資組合才落在資本市場(chǎng)線上，其他組合和證券則落在資本市場(chǎng)線上方。
選擇一項(xiàng)：
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試題 46
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資本市場(chǎng)效率理論又稱(chēng)為“有效市場(chǎng)假說(shuō)”，是1970年芝加哥大學(xué)Eugene Fama教授提出來(lái)的。
選擇一項(xiàng)：
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試題 47
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試題正文
如果市場(chǎng)達(dá)到弱勢(shì)有效，說(shuō)明基本因素分析法都是無(wú)效的。
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試題 48
正確
得分 2.00/2.00 分
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試題正文
資本資產(chǎn)定價(jià)模型所揭示的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的函數(shù)關(guān)系表明資產(chǎn)的預(yù)期收益等于市場(chǎng)對(duì)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)所要求的收益率加上風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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試題 49
正確
得分 2.00/2.00 分
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試題正文
完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的假設(shè)條件之一。
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試題 50
正確
得分 2.00/2.00 分
未標(biāo)記標(biāo)記試題
試題正文
如果市場(chǎng)達(dá)到半強(qiáng)勢(shì)有效的，說(shuō)明打探內(nèi)幕消息也不會(huì)取得超額利潤(rùn)。
選擇一項(xiàng)：
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