西交《證券投資與管理》在線作業(yè)-00003
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 30 道試題,共 60 分)
1.設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的（）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
2.（ ）是股份有限公司的常設權(quán)利機構(gòu) 。
A.董事會
B.股東大會
C.總經(jīng)理
D.監(jiān)事會
3.投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風險。所以， 收益是對風險的補償，風險與收益成（ ）關(guān)系。
A.正比
B.反比
C.不相關(guān)
D.線性
4.通貨膨脹風險是指因通貨膨脹引起的投資者實際收益率的不確定性，又稱（ ）風險 。
A.購買力
B.銷售
C.供給
D.利率
5.我國采用無紙化發(fā)行和交易的證券品種有（）。
A.ADRS
B.基金
C.債券
D.股票
6.證券按其性質(zhì)不同,可以分為()。
A.憑證證券和有價證券
B.資本證券和貨券
C.商品證券和無價證券
D.虛擬證券和有券
7.一些正處于高速發(fā)展階段的公司發(fā)行的股票，一般稱為（ ）。
A.藍籌股
B.收入股
C.成長股
D.周期股
8.公司營業(yè)利潤與銷售收入的比率是（ ）。
A.投資收益率
B.銷售凈利率
C.毛利率
D.營業(yè)收益率
9.、計算利息時,按一定期限將所生利息加入本金再計算利息,逐期滾算的債券被稱為()。
A.貼現(xiàn)債券
B.復利債券
C.單利債券
D.累進利率債券
10.預期收益水平和風險之間存在（ ）關(guān)系 。
A.正相關(guān)
B.負相關(guān)
C.非相關(guān)
D.不存在
11.完全競爭的根本特點是（ ）。
A.產(chǎn)品無差異
B.生產(chǎn)資料完全流動
C.生產(chǎn)者自由進出市場
D.消費者自由進出市場
12.安全性最高的有價證券是（ ）。
A.股票
B.國債
C.公司債券
D.金融債券
13.先在期貨市場買進期貨，以便將來在現(xiàn)貨市場買進時不致因價格上漲而造成經(jīng)濟損失的期貨交易方式是（ ）。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
14.傳統(tǒng)資本資產(chǎn)模型的假設條件不包含（ ） 。
A.資本市場是存在摩擦的
B.所有資產(chǎn)都是可以在市場上買賣的，即這是一個高度市場化的經(jīng)濟
C.存在無風險利率，所有投資者都可以按這一利率水平無限制的借貸
D.所有投資者都具有風險厭惡的特征，在一個時期內(nèi)追求效用最大化。
15.期權(quán)的（）無需向交易所繳納保證金。
A.賣方
B.買方或者賣方
C.買賣雙方
D.買方
16.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是（ ）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.證券交易所
17.下列不屬于證券市場的基本職能的是（）。
A.籌措資金
B.資本定價
C.資本配置
D.國有企業(yè)轉(zhuǎn)制
18.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ）管理和運用。
A.基金托管人
B.基金承銷公司
C.基金管理人
D.基金投資顧問
19.基金在美國的稱謂是（ ）。
A.共同基金
B.互助基金
C.單位信托基金
D.證券投資信托基金
20.股份有限公司的最高權(quán)力機構(gòu)是（ ） 。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東大會
D.理事會
21.當社會總需求小于總供給時，為增加總需求中央銀行通常會采取的貨幣政策是( ) 。
A.松的貨幣政策
B.緊的貨幣政策
C.中性貨幣政策
D.彈性貨幣政策
22.以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（ ）。
A.法定存款準備金
B.再貼現(xiàn)政策
C.公開市場業(yè)務
D.直接信用控制
23.證券投資基金籌集的資金主要是投向（ ）。
A.實業(yè)
B.有價證券
C.房地產(chǎn)
D.第三產(chǎn)業(yè)
24.、基金在美國的稱謂是()。
A.共同基金
B.互助基金
C.單位信托基金
D.證券投資信托基金
25.機構(gòu)投資者主要有（）。
A.企業(yè)
B.金融機構(gòu)
C.公益基金
D.其他都是
26.、設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票,發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的()。
A.２０%
B.２５%
C.３０%
D.３５%
27.一般來說，在投資決策過程中投資者應選擇在行業(yè)生命周期中處于( ) 。
A.初創(chuàng)階段的行業(yè)進行投資
B.成長階段的行業(yè)進行投資
C.成熟階段的行業(yè)進行投資
D.衰退階段的行業(yè)進行投資
28.馬柯維茨均值-方差模型的假設條件之一是（ ）。
A.市場沒有摩擦
B.投資者以收益率均值來衡量未來實際收益率的總體水平，以收益率的標準差來衡量收益率的不確定性
C.投資者總是希望期望收益率越高越好，投資者既可以是厭惡風險的人，也可以是喜好風險的人
D.投資者對證券的收益和風險有相同的預期
29.認股權(quán)證的認購期限一般為()。
A.２-１０年
B.３-１０年
C.兩周到３０天
D.兩周到６０天
30.紐約證交所綜合指數(shù)，我國的上證綜合指數(shù)等屬于（ ）。
A.綜合指數(shù)
B.成份指數(shù)
C.分類指數(shù)
D.其他都對
二、多選題 (共 10 道試題,共 20 分)
31.、根據(jù)債券券面形態(tài),國債可以分為()。
A.實物國債
B.憑證式國債
C.記帳式國債
D.附息票國債
32.影響債券償還期限的因素主要有（ ）。
A.債券票面金額
B.債務人資金需求時限
C.市場利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
33.金融期貨的類型主要有（ ）。
A.外匯期貨
B.股票期貨
C.利率期貨
D.股價指數(shù)期貨
34.目前較為流行的金融衍生工具合約主要（ ）類型 。
A.股票
B.期貨
C.期權(quán)
D.債券
35.按發(fā)行主體劃分，債券可分為（ ） 。
A.國家債券
B.地方債券
C.附息債券
D.金融債券
36.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。屬于貨幣證券的有()。
A.商業(yè)匯票
B.商業(yè)本票
C.銀行匯票
D.銀行本票
37.從市場最初的職能出發(fā)劃分，證券市場可分為（ ）。
A.發(fā)行市場
B.流通市場
C.貨幣市場
D.資本市場
38.下列說法正確的是（ ）。
A.股票基金的風險高于債券基金
B.債券基金的風險高于混合基金
C.混合基金的風險高于貨幣市場基金
D.債券基金的風險高于貨幣市場基金
39.下列說法正確的是( ) 。
A.通貨膨脹會使股票的價格下降
B.增加財政補貼可以擴大社會總需求和刺激供給增加
C.央行回購部分短期國債有利于股票價格上揚
D.提高法定存款準備金率有利于股票價格上揚
40.證券投資基金優(yōu)勢包括（ ） 。
A.集合投資
B.分散風險
C.本金安全
D.專家理財
三、判斷題 (共 10 道試題,共 20 分)
41.股票和債券融資由于投資銀行介入其中，增加了直接融資的成本。（）
42.收益率曲線表示的就是債券的利率期限結(jié)構(gòu)。（ ）
43.證券市場是有價證券發(fā)行和流通以及與此相適應的組織與管理方式的總稱。（）
44.公司的盈利水平是影響股票投資價值的基本因素之一。在所有情況下,公司盈利增加,可分配的股利也會相應增加,股票的市場價格上漲;公司盈利減少,可分配的股利相應減少,股票的市場價格下降。()
45.證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格，它充分地反映了證券市場的供求狀況。（）
46.在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是做相反交易對沖了結(jié)的。（ ）
47.、收益率曲線表示的就是債券的利率期限結(jié)構(gòu)。()
48.證券發(fā)行人將證券出售給社會投資者，這一切是由證券承銷商來完成的，所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（）
49.購物券是一種有價證券。（）
50.認股權(quán)證只存在理論上的負值。而在現(xiàn)實的證券市場中，即使預購價格低于市場價格，認股權(quán)證仍具有價值。（ ）
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