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福師《投資銀行業(yè)務(wù)與管理》在線作業(yè)一-0002
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 10 道試題,共 30 分)
1.投資銀行利用自身的專業(yè)優(yōu)勢尋找并發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)投資項目或企業(yè)，以自有或募集的資金進(jìn)行股權(quán)投資，并通過企業(yè)上市或并購出售股權(quán)兌現(xiàn)的，以獲取收益為目的的業(yè)務(wù)稱為（ ）。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.風(fēng)險投資業(yè)務(wù)
D.直接投資業(yè)務(wù)
2.證券投資基金反映的是（ ）關(guān)系 。
A.產(chǎn)權(quán)
B.所有權(quán)
C.債權(quán)債務(wù)
D.委托代理
3.（ ）是指作為法定登記機構(gòu)的證券登記結(jié)算機構(gòu)及其代理機構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票賬戶查詢掛失等項服務(wù)，使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項制度。
A.清算交割
B.證券存管
C.開立證券賬戶
D.交易委托成交
4.證券經(jīng)營機構(gòu)、證券登記與清算機構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意愿、損害客戶利益的行為稱為（ ）。
A.內(nèi)幕交易
B.市場操縱
C.市場欺詐
D.虛假陳述
5.（ ）是最早的資產(chǎn)證券化品種，其發(fā)展歷程可追溯到20世紀(jì)30年代的大蕭條時期。
A.ABS
B.MBS
C.CDO
D.SPV
6.在不同國家的兩個母公司分別在國內(nèi)向?qū)Ψ焦驹诒緡硟?nèi)的子公司提供金額相當(dāng)?shù)谋編刨J款，并承諾在指定到期日，各自歸還所借貨幣的貸款稱為（ ）。
A.平行貸款
B.背對背貸款
C.短期貸款
D.銀團(tuán)貸款
7.（ ）是指某些特定的證券交易商，不斷向公眾交易者報出某些特定證券的買賣價格，并在所報價格上接受公眾買賣要求的一種交易制度。
A.競價交易制度
B.撮合成交制度
C.做市商制度
D.指令驅(qū)動制度
8.（ ）是指利用資產(chǎn)定價的偏差、價格聯(lián)系的失?；蛘呤袌鋈狈τ行缘葪l件，通過買進(jìn)價格被低估的證券，同時賣出價格被高估的證券來獲得收益的交易行為。
A.套期保值
B.投機
C.相對價格交易
D.套利
9.已在交易所上市的證券的場外交易市場稱為（ ）。
A.柜臺市場
B.第三市場
C.第四市場
D.場內(nèi)交易市場
10.（ ）是指因交易或管理系統(tǒng)操作不當(dāng)或缺乏必要的后臺技術(shù)支持而引致的財物損失。
A.市場風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.流動性風(fēng)險
二、多選題 (共 10 道試題,共 40 分)
11.封閉式基金的交易價格（ ） 。
A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值
B.受市場供求關(guān)系影響
C.固定不變
D.有可能會出現(xiàn)折價現(xiàn)象
12.風(fēng)險投資活動的作用包括（ ）。
A.推動技術(shù)創(chuàng)新
B.培育中小企業(yè)
C.創(chuàng)造就業(yè)
D.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長
13.根據(jù)場外交易中交易對手的不同，場外市場的自營業(yè)務(wù)可以分為（ ）。
A.自營商和客戶直接交易
B.自營商與經(jīng)紀(jì)商的交易
C.自營商間的交易
D.客戶和經(jīng)紀(jì)商的交易
14.金融衍生工具的主要功能有（ ）。
A.規(guī)避風(fēng)險
B.價格發(fā)現(xiàn)
C.信用增級
D.獲取收益
15.金融期貨合約的交易制度包括（ ）。
A.保證金制度
B.每日結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.強行平倉制度
16.屬于風(fēng)險企業(yè)成長階段的有（ ）。
A.種子期
B.成長期
C.成熟期
D.衰退期
17.以下屬于資產(chǎn)支持證券化的有（ ）。
A.信用卡應(yīng)收款證券化
B.住房抵押貸款證券化
C.不良資產(chǎn)證券化
D.擔(dān)保債務(wù)憑證
18.風(fēng)險投資活動的參與者包括（ ）。
A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)家
B.天使投資人
C.風(fēng)險投資家
D.投資者
19.在我國，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合以下規(guī)定（ ）。
A.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
20.根據(jù)并購的支付方式分類，企業(yè)并購可分為（ ）。
A.直接并購
B.間接并購
C.現(xiàn)金并購
D.股票并購
三、判斷題 (共 10 道試題,共 30 分)
21.擔(dān)保債務(wù)憑證（CDO）依基礎(chǔ)資產(chǎn)區(qū)分，可分為抵押債券憑證和抵押貸款憑證。
22.資產(chǎn)證券化起源于20世紀(jì)60年代末、70年代初的英國居民住房抵押貸款市場。
23.世界上第一個證券交易所出現(xiàn)在瑞典斯德哥爾摩。
24.資產(chǎn)支持證券化（ABS）是以住房抵押貸款資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式。
25.證券自營業(yè)務(wù)按交易地點和方式的不同，可以分為場內(nèi)自營交易和場外自營交易。
26.期權(quán)買方又稱為期權(quán)的多頭方，指買進(jìn)期權(quán)合約的一方，是支付一定數(shù)額的權(quán)利金而持有期權(quán)者。
27.在全球風(fēng)險投資業(yè)最發(fā)達(dá)的美國，公司制是風(fēng)險投資機構(gòu)的典型組織形式。
28.轉(zhuǎn)付型證券是最早出現(xiàn)的抵押支持證券形式。
29.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。
30.股權(quán)互換是指互換交易雙方達(dá)成協(xié)議，同意在未來的一定期限內(nèi)，以相同貨幣、相同金額的名義本金為基礎(chǔ)，相互交換與不同股票指數(shù)收益相關(guān)的現(xiàn)金流。
