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福師《投資銀行業(yè)務(wù)與管理》在線作業(yè)二-0001
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 10 道試題,共 30 分)
1.（ ）是指面向少數(shù)特定的投資者發(fā)行基金的方式，發(fā)行對象一般是大型金融機(jī)構(gòu)和高凈值個人。
A.直銷
B.承銷
C.公募發(fā)行
D.私募發(fā)行
2.投資銀行利用自身的專業(yè)優(yōu)勢尋找并發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目或企業(yè)，以自有或募集的資金進(jìn)行股權(quán)投資，并通過企業(yè)上市或并購出售股權(quán)兌現(xiàn)的，以獲取收益為目的的業(yè)務(wù)稱為（ ）。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.風(fēng)險投資業(yè)務(wù)
D.直接投資業(yè)務(wù)
3.（ ）是指利用資產(chǎn)定價的偏差、價格聯(lián)系的失?；蛘呤袌鋈狈τ行缘葪l件，通過買進(jìn)價格被低估的證券，同時賣出價格被高估的證券來獲得收益的交易行為。
A.套期保值
B.投機(jī)
C.相對價格交易
D.套利
4.在不同國家的兩個母公司分別在國內(nèi)向?qū)Ψ焦驹诒緡硟?nèi)的子公司提供金額相當(dāng)?shù)谋編刨J款，并承諾在指定到期日，各自歸還所借貨幣的貸款稱為（ ）。
A.平行貸款
B.背對背貸款
C.短期貸款
D.銀團(tuán)貸款
5.由地方政府及其代理機(jī)構(gòu)或授權(quán)機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券稱為（ ）。
A.國債
B.市政債券
C.公司債券
D.金融債券
6.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券登記與清算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實(shí)意愿、損害客戶利益的行為稱為（ ）。
A.內(nèi)幕交易
B.市場操縱
C.市場欺詐
D.虛假陳述
7.安全性最高的有價證券是（ ）。
A.國債
B.股票
C.公司債
D.金融債
8.（ ）是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)。
A.基金轉(zhuǎn)換
B.轉(zhuǎn)托管
C.基金申購
D.非交易過戶
9.( )是一種以一個或多個類別且分散化的資產(chǎn)做作抵押支持而發(fā)行的固定收益證券，其本質(zhì)是對信用風(fēng)險重新劃分的過程。
A.ABS
B.MBS
C.CDO
D.SPV
10.已在交易所上市的證券的場外交易市場稱為（ ）。
A.柜臺市場
B.第三市場
C.第四市場
D.場內(nèi)交易市場
二、多選題 (共 10 道試題,共 40 分)
11.基金收入的來源包括（ ）。
A.利息收入
B.投資收益
C.公允價值變動損益
D.其他收入
12.屬于風(fēng)險企業(yè)成長階段的有（ ）。
A.種子期
B.成長期
C.成熟期
D.衰退期
13.金融衍生品交易的風(fēng)險成因中，微觀成因主要包括（ ）。
A.內(nèi)部控制薄弱
B.衍生品業(yè)務(wù)的表外化
C.激勵機(jī)制的濫用
D.管理層監(jiān)管缺失
14.證券交易所的交易委托成交規(guī)則是（ ）。
A.買入限價委托
B.指令驅(qū)動型
C.報價驅(qū)動型
D.賣出限價委托
15.實(shí)施金融監(jiān)管的意義在于（ ）。
A.提高金融機(jī)構(gòu)效率
B.應(yīng)對金融市場失靈
C.抑制金融機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險
D.防范金融創(chuàng)新風(fēng)險
16.根據(jù)企業(yè)的成長目標(biāo)分類，企業(yè)并購可分為（ ）。
A.橫向并購
B.直接并購
C.混合并購
D.縱向并購
17.資產(chǎn)證券化的參與主體有（ ）。
A.發(fā)起人
B.信用增級機(jī)構(gòu)
C.服務(wù)商
D.SPV
18.直接投資業(yè)務(wù)的主要特點(diǎn)包括（ ）。
A.資金來源廣泛
B.投資回報周期長
C.順利退出是獲利的關(guān)鍵
D.以股權(quán)投資為主
19.封閉式基金的交易價格（ ） 。
A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值
B.受市場供求關(guān)系影響
C.固定不變
D.有可能會出現(xiàn)折價現(xiàn)象
20.金融衍生工具按交易方法分類，可分為（ ）。
A.金融遠(yuǎn)期
B.金融期貨
C.金融期權(quán)
D.金融互換
三、判斷題 (共 10 道試題,共 30 分)
21.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，凈資本不得低于1億元人民幣。
22.兼并是指通過產(chǎn)權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓，把其他企業(yè)并入本企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)中，使被兼并的企業(yè)失去法人資格或改變法人實(shí)體的經(jīng)濟(jì)行為。
23.在一級市場中，投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動是證券承銷。
24.風(fēng)險套利是指自營商在兩個或兩個以上不同的市場中，以不同價格同時進(jìn)行同一種或同一組證券的交易。
25.股權(quán)互換是指互換交易雙方達(dá)成協(xié)議，同意在未來的一定期限內(nèi)，以相同貨幣、相同金額的名義本金為基礎(chǔ)，相互交換與不同股票指數(shù)收益相關(guān)的現(xiàn)金流。
26.橫向并購是指從事相關(guān)行業(yè)或某一項(xiàng)生產(chǎn)活動但處于生產(chǎn)經(jīng)營不同階段的企業(yè)之間的并購。
27.封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價的現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。
28.VaR方法指的是在市場正常波動下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融資產(chǎn)或證券組合價值在未來特定時期內(nèi)的最大可能收益。
29.資產(chǎn)支持證券化（ABS）是以住房抵押貸款資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式。
30.價格穩(wěn)定操作主要是指新股上市后承銷商為了防止或延緩股價的過分波動而有意識地介入股票交易的行為。
