【奧鵬】西交《證券投資與管理》在線作業(yè)
試卷總分:100 得分:100
第1題,反映公司償債能力的指標(biāo)不包括（ ）。
A、資產(chǎn)負(fù)債率
B、流動(dòng)比率
C、股東權(quán)益率
D、速動(dòng)比率
正確答案:
第2題,一些正處于高速發(fā)展階段的公司發(fā)行的股票，一般稱(chēng)為（ ）。
A、藍(lán)籌股
B、收入股
C、成長(zhǎng)股
D、周期股
正確答案:
第3題,我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主體是（ ） 。
A、中國(guó)人民銀行
B、財(cái)政部
C、證監(jiān)會(huì)
D、銀監(jiān)會(huì)
正確答案:
第4題,當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)正好與當(dāng)日最低價(jià)相等的K線名稱(chēng)是( ) 。
A、光頭陽(yáng)線
B、光頭陰線
C、光腳陽(yáng)線
D、光腳陰線
正確答案:
第5題,基金規(guī)模不固定，且可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或由投資人贖回的投資基金是（ ） 。
A、契約型基金
B、公司型基金
C、開(kāi)放型基金
D、封閉型基金
正確答案:
第6題,金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）特征 。
A、跨期性
B、期限性
C、聯(lián)動(dòng)性
D、不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性
正確答案:
第7題,、股票體現(xiàn)的是()。
A、所有權(quán)關(guān)系
B、債券債務(wù)關(guān)系
C、信托關(guān)系
D、契約關(guān)系
正確答案:
第8題,基金在美國(guó)的稱(chēng)謂是（ ）。
A、共同基金
B、互助基金
C、單位信托基金
D、證券投資信托基金
正確答案:
第9題,可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（ ）。
A、美式期權(quán)
B、歐式期權(quán)
C、看漲期權(quán)
D、看跌期權(quán)
正確答案:
第10題,馬柯維茨均值-方差模型的假設(shè)條件之一是（ ）。
A、市場(chǎng)沒(méi)有摩擦
B、投資者以收益率均值來(lái)衡量未來(lái)實(shí)際收益率的總體水平，以收益率的標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)衡量收益率的不確定性
C、投資者總是希望期望收益率越高越好，投資者既可以是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的人，也可以是喜好風(fēng)險(xiǎn)的人
D、投資者對(duì)證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)有相同的預(yù)期
正確答案:
第11題,、公司以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是()。
A、承保公司債
B、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
C、證券抵押信托公司債
D、設(shè)備信托公司債
正確答案:
第12題,債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱(chēng)為（ ）。
A、債權(quán)
B、資產(chǎn)所有權(quán)
C、財(cái)產(chǎn)支配權(quán)
D、資金使用權(quán)
正確答案:
第13題,證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益,這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此收益的最終源泉是()。
A、買(mǎi)賣(mài)差價(jià)
B、利息或紅利
C、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的價(jià)值增值
D、虛擬資本價(jià)值
正確答案:
第14題,監(jiān)事由（ ）選舉產(chǎn)生。
A、股東大會(huì)
B、職工代表大會(huì)
C、董事會(huì)
D、上級(jí)任命
正確答案:
第15題,、藍(lán)籌股通常指()的股票。
A、發(fā)行價(jià)格高
B、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好的大公司
C、交易價(jià)格高
D、交易活躍
正確答案:
第16題,（ ）交易是指交易者在特定的交易所通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式成交，承諾在未來(lái)特定日期或期間內(nèi)，以事先約定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出特定數(shù)量的某種金融商品的交易方式 。
A、金融期貨
B、金融期權(quán)
C、權(quán)證
D、可轉(zhuǎn)換證券
正確答案:
第17題,依法持有并保管基金資產(chǎn)的是（ ）。
A、基金持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、證券交易所
正確答案:
第18題,在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí)，基金擁有的上市債券，是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（ ） 為準(zhǔn) 。
A、開(kāi)盤(pán)價(jià)
B、收盤(pán)價(jià)
C、最高價(jià)
D、最低價(jià)
正確答案:
第19題,貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ） 。
A、平價(jià)方式
B、溢價(jià)方式
C、折價(jià)方式
D、都不是
正確答案:
第20題,下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有（ ） 。
A、證券業(yè)協(xié)會(huì)
B、會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)
C、律師事務(wù)所
D、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
正確答案:
第21題,銷(xiāo)售毛利率可以用來(lái)衡量企業(yè)銷(xiāo)售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指標(biāo) 。
A、投資者投入企業(yè)資本金獲利
B、企業(yè)將存貨轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金的快慢程度
C、企業(yè)獲利能力
D、企業(yè)自有資本的獲利能力
正確答案:
第22題,預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在（ ）關(guān)系 。
A、正相關(guān)
B、負(fù)相關(guān)
C、非相關(guān)
D、不存在
正確答案:
第23題,防止資產(chǎn)頭寸因市場(chǎng)價(jià)格下跌而發(fā)生貶值是投資風(fēng)險(xiǎn)管理中的（ ）功能。
A、價(jià)格發(fā)現(xiàn)
B、投機(jī)
C、資產(chǎn)組合管理
D、套期保值
正確答案:
第24題,一般而言，能夠刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展并導(dǎo)致證券市場(chǎng)走強(qiáng)的財(cái)政政策是( ) 。
A、緊縮性財(cái)政政策
B、擴(kuò)張性財(cái)政政策
C、中性財(cái)政政策
D、彈性財(cái)政政策
正確答案:
第25題,可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的（ ）。
A、長(zhǎng)期看漲期權(quán)
B、長(zhǎng)期看跌期權(quán)
C、短期看漲期權(quán)
D、短期看跌期權(quán)
正確答案:
第26題,傳統(tǒng)資本資產(chǎn)模型的假設(shè)條件不包含（ ） 。
A、資本市場(chǎng)是存在摩擦的
B、所有資產(chǎn)都是可以在市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的，即這是一個(gè)高度市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)
C、存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，所有投資者都可以按這一利率水平無(wú)限制的借貸
D、所有投資者都具有風(fēng)險(xiǎn)厭惡的特征，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)追求效用最大化。
正確答案:
第27題,金融衍生工具不包括（ ）。
A、金融期貨
B、金融期權(quán)
C、債券
D、股指期貨
正確答案:
第28題,債券是由()出具的。
A、投資者
B、債權(quán)人
C、債務(wù)人
D、代理發(fā)行者
正確答案:
第29題,紐約證交所綜合指數(shù)，我國(guó)的上證綜合指數(shù)等屬于（ ）。
A、綜合指數(shù)
B、成份指數(shù)
C、分類(lèi)指數(shù)
D、其他都對(duì)
正確答案:
第30題,認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購(gòu)期限一般為()。
A、２-１０年
B、３-１０年
C、兩周到３０天
D、兩周到６０天
正確答案:
第31題,波浪理論考慮的因素主要有 （ ） 。
A、股價(jià)走勢(shì)所形成的形態(tài)
B、股價(jià)走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對(duì)位置
C、完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長(zhǎng)短
D、其他都對(duì)
正確答案:,B,C,D
第32題,資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券，持券人對(duì)發(fā)行 人有一定收入的請(qǐng)求。這類(lèi)證券有（ ）。
A、銀行證券
B、股票
C、債券
D、基金證券
正確答案:
第33題,金融期貨的功能主要有（ ）。
A、投資功能
B、套期保值功能
C、籌資功能
D、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
正確答案:,D
第34題,證券投資基金優(yōu)勢(shì)包括（ ） 。
A、集合投資
B、分散風(fēng)險(xiǎn)
C、本金安全
D、專(zhuān)家理財(cái)
正確答案:
第35題,相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的應(yīng)用法則包括（ ） 。
A、根據(jù)RSI的取值大小判斷行情
B、兩條或多條RSI曲線的聯(lián)合使用
C、從RSI的曲線形狀判斷行情
D、從RSI股價(jià)的背離方面判斷行情
正確答案:,B,C,D
第36題,金融期權(quán)的主要特征有（ ） 。
A、交換的是買(mǎi)賣(mài)權(quán)利
B、買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利義務(wù)不同
C、買(mǎi)賣(mài)雙方均無(wú)須支付標(biāo)的物的全部?jī)r(jià)格
D、只有賣(mài)方才支付期權(quán)費(fèi)
正確答案:,B,C
第37題,下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A、股票基金的風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金
B、債券基金的風(fēng)險(xiǎn)高于混合基金
C、混合基金的風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金
D、債券基金的風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金
正確答案:
第38題,金融期貨的類(lèi)型主要有（ ）。
A、外匯期貨
B、股票期貨
C、利率期貨
D、股價(jià)指數(shù)期貨
正確答案:
第39題,基本分析的內(nèi)容主要包括（ ）。
A、宏觀經(jīng)濟(jì)分析
B、行業(yè)分析
C、公司分析
D、技術(shù)分析
正確答案:
第40題,道氏理論認(rèn)為，股價(jià)變動(dòng)趨勢(shì)有（ ），它們同時(shí)存在，相輔相成 。
A、主要趨勢(shì)
B、次要趨勢(shì)
C、短暫趨勢(shì)
D、其他都不對(duì)
正確答案:,B,C
第41題,證券投資者所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第42題,基金的資產(chǎn)價(jià)值越高,其基金單位的價(jià)格也就越高;反之,基金的資產(chǎn)價(jià)值越低,其基金單位的價(jià)格也就越低。()
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:√
第43題,資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第44題,期權(quán)的買(mǎi)方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了買(mǎi)或賣(mài)的權(quán)利，但不承擔(dān)必須買(mǎi)或 賣(mài)的義務(wù)。 （ ）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第45題,看跌期權(quán)的賣(mài)方具有在一定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買(mǎi)進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。（ ）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第46題,上市公司增資擴(kuò)股由于會(huì)導(dǎo)致每股收益下降，所以必然導(dǎo)致二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)的下跌。（ ）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第47題,證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第48題,在現(xiàn)實(shí)中,既可把政府債券看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券,也可參考銀行存款利率來(lái)確定無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。()
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
第49題,股份公司的自有資本來(lái)自于公司從股票市場(chǎng)上籌集的資金。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第50題,收益率曲線表示的就是債券的利率期限結(jié)構(gòu)。（ ）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
