山西開放大學(xué)24秋資本經(jīng)營形考任務(wù)二
試卷總分:100 得分:100
1.首次公開發(fā)行股票時(shí)，（ ）應(yīng)對(duì)招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在核查意見上簽名、蓋章。
A.發(fā)行人及其發(fā)行代表人
B.保薦人及其保薦代表人
C.實(shí)際控制人
D.發(fā)行人的控股股東
2.風(fēng)險(xiǎn)投資以( )形式為主。
A.貸款
B.股權(quán)
C.獲取研究專利
D.以上都不是
3.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，公司股本總額不少于人民幣（ ）。
A.1000萬元
B.5000萬元
C.4億元
D.無最低限額
4.股份有限公司通過股票市場發(fā)行股票的目的是（ ）。
A.募集流動(dòng)資金
B.募集固定資金
C.募集經(jīng)營資金
D.募集公司股本
5.股份有限公司在股票市場所籌資金（ ）。
A.是公司的股本、屬公司借入資本
B.有一定的期限，到期要還本付息
C.是公司的股本、屬公司自有資本
D.是公司的債務(wù)，到期要還本付息
6.上市公司連續(xù)3年虧損，其股票應(yīng)（ ）。
A.預(yù)警提示
B.暫停上市
C.恢復(fù)上市
D.終止上市
7.關(guān)于披露風(fēng)險(xiǎn)因素的要求，下列說法不正確的事（ ）。
A.遵循重要性原則
B.主要依靠定性分析
C.披露應(yīng)當(dāng)充分、準(zhǔn)確、具體
D.按順序披露
8.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書披露后（ ）日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送正式印刷的文本。
A.3
B.5
C.10
D.15
9.風(fēng)險(xiǎn)投資的兩個(gè)突出特點(diǎn)是（ ）和高收益。
A.高風(fēng)險(xiǎn)
B.高投入
C.高效率
D.低風(fēng)險(xiǎn)
10.風(fēng)險(xiǎn)投資家最主要的工作職能不包括（ ）。
A.籌集風(fēng)險(xiǎn)投資資金
B.發(fā)現(xiàn)、評(píng)估投資公司
C.參與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營管理
D.策劃和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)投資的推出
11.（ ）應(yīng)對(duì)招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。
A.保薦人
B.發(fā)行人律師
C.承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.中國證監(jiān)會(huì)
12.股份有限公司在債券市場所籌資金（ ）。
A.是公司的股本、屬公司借入資本
B.是公司的股本，到期要還本付息
C.是公司的股本、屬公司自有資本
D.是公司的債務(wù)，到期要還本付息
13.( )主要投資于已形成一定經(jīng)營規(guī)模財(cái)務(wù)狀況比較穩(wěn)定、市場前景比較明朗的成熟企業(yè)。
A.風(fēng)險(xiǎn)投資基金
B.私募股權(quán)投資基金
C.共同基金
D.教育基會(huì)
14.風(fēng)險(xiǎn)投資的回報(bào)是通過（ ）實(shí)現(xiàn)的。
A.資本利得
B.分紅
C.派息
D.價(jià)差
15.上市公司增發(fā)新股就是上市公司在首次股份發(fā)行后再次（ ）的行為。
A.向原股東發(fā)行股票
B.向原股東轉(zhuǎn)送新股
C.向原股東配售、向社會(huì)公開發(fā)行股票
D.向社會(huì)公開發(fā)行股票
16.發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽名、蓋章，保證招股說明書內(nèi)容（ ）。
A.真實(shí)
B.及時(shí)
C.準(zhǔn)確
D.完整
17.在美國，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的主要類型大致有以下幾種（ ）。
A.風(fēng)險(xiǎn)投資合伙企業(yè)
B.小企業(yè)投資公司
C.美國風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)會(huì)
D.大公司風(fēng)險(xiǎn)投資部門及下屬機(jī)構(gòu)
18.風(fēng)險(xiǎn)投資的特征主要包括（ ）。
A.高風(fēng)險(xiǎn)、高成長性、高預(yù)期回報(bào)
B.風(fēng)險(xiǎn)投資屬于長期性、權(quán)益類資本
C.分段投資、復(fù)合式投資工具、合同制約
D.參與管理和激勵(lì)機(jī)制
19.導(dǎo)致70年代風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)進(jìn)入低谷的主要原因是（ ）。
A.經(jīng)濟(jì)衰退和虛弱的股市使投資和購并活動(dòng)大為減少，這就堵死了投資者退出的一條道路——收購與兼并
B.稅法收緊等一系列稅收制度的變化使得以股票為投資報(bào)酬的活動(dòng)大為減少
C.缺少經(jīng)營新企業(yè)的有資格的企業(yè)家
D.私人權(quán)益資本合伙公司受投資顧問法的約束
20.以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資定義說法正確的是（ ）。
A.投資對(duì)象主要是新興創(chuàng)業(yè)企業(yè)尤其是高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)
B.通過資本經(jīng)營服務(wù)對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行培育和輔導(dǎo)
C.在企業(yè)發(fā)育成長到相對(duì)成熟后退出投資，以便于一方面實(shí)現(xiàn)自身的資本增值，另一方面能夠進(jìn)行新一輪創(chuàng)業(yè)投資
D.僅僅提供資本金支持，不參與企業(yè)經(jīng)營管理
21.招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容。
22.杠桿租賃需出租人使用財(cái)務(wù)杠桿，所以成本較高，杠桿租賃的租金高于經(jīng)營租賃、融資租賃。
23.發(fā)行人應(yīng)披露控股股東、實(shí)際控制人作出的避免同業(yè)競爭的承諾。
24.2009年10月，創(chuàng)業(yè)板正式推出，為我國風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)提供了日益多樣化的退出渠道。
25.股份有限公司通過股票市場發(fā)行股票的目的是（ ）。
A.募集流動(dòng)資金
B.募集固定資金
C.募集經(jīng)營資金
D.募集公司股本
26.從投資目標(biāo)看，風(fēng)險(xiǎn)投資是為獲取高額的資本收益，對(duì)日常的利息收益并不看重。
27.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說明書的顯要位置作風(fēng)險(xiǎn)提示。
28.公募發(fā)行是指面向少數(shù)特定的投資者發(fā)行債券。
29.股份有限公司在債券市場所籌資金（ ）。
A.是公司的股本、屬公司借入資本
B.是公司的股本，到期要還本付息
C.是公司的股本、屬公司自有資本
D.是公司的債務(wù)，到期要還本付息
30.由于可轉(zhuǎn)換債券具有可轉(zhuǎn)換股票這一優(yōu)越條件，所以其發(fā)行利率較普通債券高。
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