吉大23春學(xué)期《證券投資學(xué)》在線作業(yè)一 -0004

試卷總分:100  得分:100

一、單選題 (共 10 道試題,共 40 分)

1.證券市場的次級市場是指（）

A.一級市場

B.初級市場

C.發(fā)行市場

D.流通市場

2.證券結(jié)算公司的中央存管功能有()

A.上市證券的發(fā)行登記

B.證券托管與轉(zhuǎn)托管

C.證券交易的清算過戶

D.自行買賣證券

3.股票所代表的資本在其運(yùn)營過程中的真正價值是指()

A.股票的票面價值

B.股票的賬面價

C.股票的清算價值

D.股票的內(nèi)在價值

4.我國目前B股交易的交割方式為()

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

5.《公司法》規(guī)定，社會募集公司向社會公眾發(fā)行的股份不得少于公司股份總量的多大比例（）

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

6.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)()

A.只向客戶收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

B.只通過賺取證券差價作為業(yè)務(wù)收入

C.只通過向客戶墊付資金收取利息作業(yè)務(wù)收入

D.通過賺取證券差價和通過向客戶墊付資金收取利息作為業(yè)務(wù)收入

7.證券投資屬于（）

A.直接實(shí)物投資

B.間接實(shí)物投資

C.直接非實(shí)物投資

D.間接非實(shí)物投資

8.債券評級中AAA級表示（）

A.最高級

B.高級

C.中級

D.低級

9.股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.經(jīng)理

10.上證指數(shù)的基期是指（）

A.1990年4月3日

B.1990年12月19日

C.1991年4月3日

D.1996年7月1日

二、多選題 (共 5 道試題,共 20 分)

11.金融衍生工具包括（）

A.指數(shù)期貨合約

B.股票期權(quán)

C.匯率期貨

D.大豆合約

E.農(nóng)產(chǎn)品合約

12.股份公司的設(shè)立方式分為（）

A.發(fā)起設(shè)立

B.改組設(shè)立

C.募集設(shè)立

D.合并設(shè)立<br />

13.股票發(fā)行價格的種類主要有（）

A.折價發(fā)行

B.平價發(fā)行

C.溢價發(fā)行

D.時價發(fā)行

14.一般來說，利率水平的變化主要影響著人們的（）行為。

A.儲蓄

B.就業(yè)

C.投資

D.消費(fèi)

E.娛樂方式

15.我國的股票按照投資主體不同,可以分為（）

A.國家股

B.法人股

C.個人股

D.外資股

三、判斷題 (共 10 道試題,共 40 分)

16.債券的流動并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動。

17.追求高收益的投資者應(yīng)該選擇防御性的行業(yè)。

18.當(dāng)出現(xiàn)通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)過度繁榮時，中央銀行應(yīng)采取緊縮的貨幣政策。

19.有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。

20.“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。

21.公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。

22.內(nèi)部收益率就是使投資的凈未來值等于零的貼現(xiàn)率。

23.開放式基金沒有固定的期限。

24.認(rèn)股權(quán)證的理論價值是股票市場價格與認(rèn)股權(quán)證的預(yù)購股票價格之間的差額。

25.公債沒有風(fēng)險。

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