形考任務(wù)一
試卷總分:100 得分:100
1.一、單項(xiàng)選擇題(共8小題,每小題3分,共24分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。
1信托是指委托人基于對(duì)受托人的信任，將其()委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義,為受益人的利益或者特定目的,進(jìn)行管理和處分的行為。
A.分紅權(quán)
B.受益權(quán)
C.財(cái)產(chǎn)權(quán)
D.勞動(dòng)權(quán)
2.2在向投資者推介私募基金之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不超過(guò)()年。
A.3
B.1
C.10
D.5
3.滬股通股票以()報(bào)價(jià)和交易。
A.港幣
B.美元
C.人民幣
D.歐元
4.由承銷(xiāo)商先全額購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售,由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式是()。
A.全額包銷(xiāo)
B.全額自銷(xiāo)
C.全額直銷(xiāo)
D.全額代銷(xiāo)
5.運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法,將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融資產(chǎn)是()。
A.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
B.復(fù)合化金融衍生產(chǎn)品
C.證券化金融衍生產(chǎn)品
D.組合化金融衍生產(chǎn)品
6.當(dāng)前中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)不包括()
A.依法對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰
B.監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市
C.監(jiān)督管理證券期貨交易所
D.監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)
7.證券市場(chǎng)顯著特征之一是()直接交換的場(chǎng)所。
A.信用
B.預(yù)期
C.價(jià)值
D.價(jià)格
8.我國(guó)證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是( )股。
A.10
B.100
C.1000
D.1
9.二、多項(xiàng)選擇題(共8小題,每小題4分,共32分)以下備選項(xiàng)中有2項(xiàng)以上符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
普通股票股東分得的紅利是不固定的,它取決于()。
A.公司盈利水平
B.股票的市值
C.公司經(jīng)營(yíng)狀況
D.股票的面值
10.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別有()。
A.兩者交易場(chǎng)所和交易組織形式不同
B.兩者保證金制度不同
C.遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易、金融期貨的內(nèi)容可以協(xié)商確定
D.兩者交易風(fēng)險(xiǎn)不同
11.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中的職責(zé)有()。
A.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
B.依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊(cè),辦理備案
C.依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
D.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
12.按照付息的方式分類(lèi).債券可以分為()
A.附息債券
B.貼現(xiàn)債券
C.息票累積債券
D.累進(jìn)利率債券
13.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份,包括()。
A.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份
B.內(nèi)部職工股
C.高級(jí)管理人員持有的股份
D.董事、監(jiān)事持有的股份
14.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的制度有()。
A.評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度
B.信用評(píng)審委員會(huì)制度
C.信息保密制度
D.業(yè)務(wù)檔案管理制度
15.與股份公司股利政策相關(guān)的日期有()
A.除息除權(quán)日
B.股權(quán)登記日
C.股利宣布日
D.派發(fā)日
16.為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行,證券交易必須遵循()原則。
A.公開(kāi)
B.公平
C.公正
D.誠(chéng)實(shí)信用
17.三、判斷題（共8小題，每小題4分，共32分）正確選“對(duì)”，錯(cuò)誤選“錯(cuò)”，不選不得分。
資產(chǎn)證券化參與者中，承銷(xiāo)商只在證券的銷(xiāo)售環(huán)節(jié)發(fā)生作用
18.我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券必須具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)、合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)、正常的現(xiàn)金流量()。
19.股票收益互換是面向未來(lái)的交易約定（ ）。
20.為充分發(fā)揮信用評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)揭示的作用,交易商協(xié)會(huì)強(qiáng)制推行雙評(píng)級(jí)制度，應(yīng)由在市場(chǎng)化評(píng)價(jià)中排名靠前的或不同收費(fèi)模式的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一受評(píng)對(duì)象同時(shí)進(jìn)行評(píng)級(jí)（ ）
21.信息比率越大,說(shuō)明該基金在同樣的跟蹤誤差水平上能獲得更大的超額收益,或者在同樣的超額收益水平下跟蹤誤差更小（ ）。
22.在委托指令撤銷(xiāo)中,采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)做市商（ ）。
23.上市股票交易印花稅對(duì)交易雙方同時(shí)征收（ ）。
24.發(fā)行無(wú)記名股票的股份有限公司如開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議,應(yīng)該在會(huì)議召開(kāi)30日前公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)（ ）。
25.四、填空題（共6小題、每小題2分，共12分，不填不得分。） 若兩種資產(chǎn)的收益率的相關(guān)系數(shù)為1,則將等量資金分散投資于兩種資產(chǎn)與投資于一種資產(chǎn)相比,其總風(fēng)險(xiǎn)()。 答案：____
26.利用統(tǒng)計(jì)、數(shù)值模擬和其他定量模型進(jìn)行證券市場(chǎng)相關(guān)研究的一種股票分析方法是() 答案：____
27.儲(chǔ)蓄國(guó)債(憑證式)應(yīng)由具備儲(chǔ)蓄國(guó)債(憑證式)承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，()和中國(guó)人民銀行一般每年確定一次儲(chǔ)蓄國(guó)債(憑證式)承銷(xiāo)團(tuán)資格。 答案：____
28.基金中基金持有其他單只基金,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之( )。 答案：____
29.恒生指數(shù)是由中國(guó)香港()編制的。 答案：____
30.在我國(guó)證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是( )。 答案：____
奧鵬，國(guó)開(kāi)，廣開(kāi)，電大在線(xiàn)，各省平臺(tái)，新疆一體化等平臺(tái)學(xué)習(xí)
詳情請(qǐng)咨詢(xún)QQ : 3230981406或微信:aopopenfd777
