形考任務(wù)三
試卷總分:100 得分:100
1.一、單項(xiàng)選擇題(共8小題,每小題3分,共24分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。
金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí),金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于（ ）。
A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)
B.表外業(yè)務(wù)
C.表內(nèi)業(yè)務(wù)
D.負(fù)債業(yè)務(wù)
2.中國(guó)歷史上第一家由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券交易所是( ）。
A.天津市企業(yè)交易所
B.青島物品證券交易所
C.北平證券交易所
D.上海華商證券交易所
3.地方政府為籌集建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券,與特定項(xiàng)目或部分特定稅收相聯(lián)系，還本付息來(lái)自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)及政府特定的稅收或補(bǔ)貼,這種債券是( )。
A.一般責(zé)任債券
B.專項(xiàng)債券
C.長(zhǎng)期債券
D.普通債券
4.深圳證券交易所現(xiàn)行的收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的( ）。
A.14:58至15:00
B.14:59至15:00
C.14:56至15:00
D.14:57至15:00
5.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定,同時(shí)還受許多其他因素的影響,其中最直接的影響因
素是( )。
A.勞動(dòng)力價(jià)格
B.氣象環(huán)境
C.供求關(guān)系
D.股票的種類(lèi)
6.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的主管部門(mén)是( )。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
7.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立相關(guān)證券賬戶，其中不包括轉(zhuǎn)融通( )。
A.擔(dān)保證券明細(xì)賬戶
B.擔(dān)保證券賬戶
C.專用證券賬戶
D.證券交收賬戶
8.目前,A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行( )。
A.由證券交易所制定的制度
B.最低限向上浮動(dòng)制度
C.最高上限和零之間浮動(dòng)制度
D.最高上限向下浮動(dòng)制度
9.二、 多項(xiàng)選擇題（共 8小題，每小題 4分，共32 分），以下備選項(xiàng)中至少有二項(xiàng)以上符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
按收益保障性分類(lèi),可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為()。
A.保本型
B.非收益保證型
C.保證最高收益型
D.保證最低收益型
10.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括( )。
A.郵政儲(chǔ)蓄銀行
B.政策性銀行
C.商業(yè)銀行
D.信用合作機(jī)構(gòu)
11.證券發(fā)行的承銷(xiāo)方式主要有( )。
A.全額包銷(xiāo)
B.余額包銷(xiāo)
C.自銷(xiāo)
D.代銷(xiāo)
12.下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說(shuō)法中,正確的有（ ）。
A.貨幣乘數(shù)與存款準(zhǔn)備金率有關(guān)
B.貨幣乘數(shù)描述的是基礎(chǔ)貨幣與貨幣供給之間的倍數(shù)關(guān)系
C.法定存款準(zhǔn)備金率越高，貨幣乘數(shù)越大
D.多數(shù)情況下，現(xiàn)金比率不影響貨幣乘數(shù)
13.債券與股票的不同之處包括( )。
A.權(quán)利不同
B.目的不同
C.期限不同
D.收益不同
14.境外上市外資股主要由( )等構(gòu)成。
A.S股
B.H股
C.N股
D.B股
15.下列屬于基金收入來(lái)源的是( )。
A.存款利息
B.管理費(fèi)收入
C.證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)
D.債券利息
16.股票投資的主要分析方法包括( ) 。
A.基本分析法
B.定性分析法
C.技術(shù)分析法
D.量化分析法
17.三、判斷題（共8小題，每小題4分，共32分）正確選“對(duì)”，錯(cuò)誤選“錯(cuò)”，不選不得分。
在我國(guó),國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)（ ）。
18.從產(chǎn)品屬性看,權(quán)證是一種遠(yuǎn)期類(lèi)金融衍生品。
19.根據(jù)市場(chǎng)功能的不同,可以將資本市場(chǎng)劃分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)( )。
20.契約型基金通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為（ ）。
21.公開(kāi)發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人（ ）。
22.6。常用的風(fēng)險(xiǎn)管理策略有風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)消除、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償（ ） 。
23.根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》的規(guī)定,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人有權(quán)對(duì)違反有關(guān)證券投資咨詢的法律、法規(guī)、規(guī)章和通知的行為進(jìn)行監(jiān)督,并可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)投訴或舉報(bào)。
24.地方政府為籌集建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券,與特定項(xiàng)目或部分特定稅收相聯(lián)系，還本付息來(lái)自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)及政府特定的稅收或補(bǔ)貼,這種債券是專項(xiàng)債券。
25.四、填空題（共6小題、每小題2分，共12分，填錯(cuò)或不填均不得分） 目前,我國(guó)的開(kāi)放式基金的估值頻率為( )估值。 答案：____
26.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司是由( )按照市場(chǎng)化原則管理的金融機(jī)構(gòu) 。 答案：____
27.目前我國(guó)A股交易印花稅按成交金額的( )稅率收取。 答案：____
28.商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)向( )報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件。 答案：____
29.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的( )機(jī)構(gòu)。 答案：____
30.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱為( )。 答案：____
奧鵬，國(guó)開(kāi)，廣開(kāi)，電大在線，各省平臺(tái)，新疆一體化等平臺(tái)學(xué)習(xí)
詳情請(qǐng)咨詢QQ : 3230981406或微信:aopopenfd777
