形成性考核一（第1章、第2章）
題目1
在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%~20%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保，然后才能參與期貨合約的買賣，并視價(jià)格變動(dòng)情況確定是否追加資金。這種制度就是（）。
選擇一項(xiàng)：
a. 持倉限額制度
b. 保證金制度
c. 強(qiáng)行平倉制度
d. 大戶報(bào)告制度
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正確答案是：
題目2
賣出某股票看漲期權(quán)即對(duì)該股票（ ）
選擇一項(xiàng)：
a. 看漲
b. 看平
c. 看跌
d. 看多
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正確答案是：
題目3
（）是指在做套期保值交易時(shí)，保值者所選擇的期貨合約代表的標(biāo)的資產(chǎn)必須與其將要保值的資產(chǎn)在品種、質(zhì)量、規(guī)格等方面相同或相近。
選擇一項(xiàng)：
a. 數(shù)量相同或相近原則
b. 時(shí)間相同或相近原則
c. 商品種類相同或相近原則
d. 交易方向相反原則
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正確答案是：
題目4
金融期貨是在20世紀(jì)（ ）年代世界金融體制發(fā)生重大變革、世界金融市場日益動(dòng)蕩不安的背景下誕生的。
選擇一項(xiàng)：
a. 60
b. 70
c. 90
d. 80
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正確答案是：
題目5
布雷頓森林體系實(shí)際是一種以美元為中心的( )。
選擇一項(xiàng)：
a. 金塊本位制度
b. 金匯兌本位制度
c. 銀本位制度
d. 金銀復(fù)本位制度
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正確答案是：
題目6
技術(shù)分析中,波浪理論是由（ ）提出的。
選擇一項(xiàng)：
a. 道?瓊斯
b. 艾略特
c. 索羅斯
d. 菲波的奇
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正確答案是
題目7
（）是指在做套期保值交易時(shí)，保值者所選擇的期貨合約代表的標(biāo)的資產(chǎn)數(shù)量應(yīng)該與需保值資產(chǎn)數(shù)量相等或相近。
選擇一項(xiàng)：
a. 數(shù)量相同或相近原則
b. 時(shí)間相同或相近原則
c. 交易方向相反原則
d. 商品種類相同或相近原則
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正確答案是
題目8
某黃金期貨看漲期權(quán)，其執(zhí)行價(jià)格為200元，權(quán)利金為30元，則買入該期權(quán)最大獲利為（ ）
選擇一項(xiàng)：
a.
30
b.
70
c.
無限大
d.
200
正確答案是：
題目9
（）是指投資者以賺取差價(jià)為目的，在同一期貨品種的不同合約月份建立數(shù)量相等、方向相反的交易部位，并以對(duì)沖或交割方式結(jié)束交易的一種操作方式。
選擇一項(xiàng)：
a. 跨期套利
b. 跨市套利
c. 跨商品套利
d. 期現(xiàn)套利
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正確答案是：
題目10
在期貨市場上，不僅要通過法律法規(guī)來約束投機(jī)，而且有配套的監(jiān)控機(jī)制，政府或交易管理部門可隨時(shí)監(jiān)視每個(gè)會(huì)員（投機(jī)者）的交易狀況，因而期貨投機(jī)是在交易所的可控性約束之下進(jìn)行的合約投機(jī)活動(dòng)，這體現(xiàn)的是期貨投機(jī)的（）特點(diǎn)。
選擇一項(xiàng)：
a. 短期性
b. 可控性
c. 雙向性
d. 規(guī)范性
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正確答案是：
題目11
購買方可于合約有效期內(nèi)任何一天執(zhí)行其權(quán)利的期權(quán)（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 歐式期權(quán)
b. 百慕大式期權(quán)
c. 美式期權(quán)
d. 外來期權(quán)
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正確答案是：
題目12
期貨合約是在現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)上發(fā)展起來酌；它們最本質(zhì)的區(qū)別在于期貨合約條款的（ ）。
選擇一項(xiàng)：
a. 流程化
b. 合同化
c. 標(biāo)準(zhǔn)化
d. 格式化
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正確答案是：
題目13
（ ）年5月,國務(wù)院通過了《期貨交易管理暫行條例》,并于同年9月1日施行。
選擇一項(xiàng)：
a. 2001年
b. 1999年
c. 1998年
d. 2000年
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正確答案是：
題目14
在2003年伊拉克戰(zhàn)爭期間,國際市場上原油朗貨價(jià)格下跌幅度較大,這屬于( )對(duì)期貨價(jià)格的影響。
選擇一項(xiàng)：
a. 經(jīng)濟(jì)因素
b. 政治因素
c. 經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期因素
d. 金融貨幣因素
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正確答案是：
題目15
在其他條件不變時(shí),某交易者預(yù)計(jì)玉米將大幅增產(chǎn),他最有可能( )。
選擇一項(xiàng)：
a. 賣出玉米期貨合約
b. 買入玉米期貨合約
c. 進(jìn)行玉米期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易
d. 進(jìn)行玉米期現(xiàn)套利
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正確答案是：
題目16
如果一國的通用貨膨脹率超過另一個(gè)國家，則該國貨幣對(duì)另一國貨幣的匯率就要( )。
選擇一項(xiàng)：
a. 波動(dòng)
b. 下跌
c. 穩(wěn)定
d. 上升
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正確答案是：
題目17
當(dāng)看漲期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格低于執(zhí)行價(jià)格時(shí)，是（ ）期權(quán)。
選擇一項(xiàng)：
a. 實(shí)值
b. 虛值
c. 不確定
d. 平值
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正確答案是：
題目18
假定投資者非常確信今后的價(jià)格走勢將上升,最好選擇（ ）交易方式。
選擇一項(xiàng)：
a. 賣出期權(quán)
b. 做空期貨
c. 做多期貨
d. 買進(jìn)期權(quán)
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正確答案是：
題目19
某人以340美元每盎司買入黃金期貨，同時(shí)賣出執(zhí)行價(jià)格為345美元每盎司的看漲期權(quán)，權(quán)利金為5美元每盎司，則其最大損失為 （）美元每盎司。
選擇一項(xiàng)：
a.335
b.以上都不是
c.5
d.無窮大
正確答案是：
題目20
假定投資者非常確信今后的價(jià)格走勢將下降,應(yīng)該選擇（ ）交易方式。
選擇一項(xiàng)：
a. 做多期貨
b. 買進(jìn)期權(quán)
c. 賣出期權(quán)
d. 做空期貨
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正確答案是：
題目21
股指期貨是指以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。( )
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是“”。
題目22
—般來說，金融期貨由于其標(biāo)的物的特殊性都釆用現(xiàn)金交割方式。（ ?。?/p>
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是“”。
題目23
在合約到期時(shí)仍持有該合約，那么交易者就要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成期貨交割。（）
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
正確的答案是“”。
題目24
美式期權(quán)是指期權(quán)購買方可于合約有效期內(nèi)任何一天執(zhí)行其權(quán)利的期權(quán)形式。( )
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是“”。
題目25
股票指數(shù)的常用計(jì)算方法有三種:算術(shù)平均法 、幾何平均法和加權(quán)平均法。( )
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是“”。
題26
假如出口商要在一個(gè)月以后才能收到貨款，在未收到貨款之前其所面臨的匯率風(fēng)險(xiǎn)屬于交易風(fēng)險(xiǎn)；收到外匯后其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)屬于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?/p>
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是“”。
27.大連商品交易所是我國第一家正式成立的商品期貨交易所。（ ）
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是“”。
28.超買超賣判斷與市場特點(diǎn)及RSI所取的時(shí)間參數(shù)有關(guān)。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是“”。
29.期貨交易所起源于市場對(duì)金融期貨的交易需求。（ ）
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
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正確的答案是“”。
30.滬深300股指期貨的交易時(shí)間是上午9:15-11:30,下午 13:00-15:15( )
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是“”。
31.套利者所選擇的兩合約間的價(jià)差變動(dòng)應(yīng)有規(guī)律可循，且其運(yùn)動(dòng)方式具有可預(yù)測性。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是“”。
32.RSI可作為判斷大勢的量化標(biāo)準(zhǔn)。
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是“”。
33.倉差指某一期貨合約當(dāng)天持倉量的變化，如倉差為“+”，表示持倉量增加，如倉差為“-”，表示持倉量減少。（）
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是“”。
34.股指期貨的套期保值能夠回避股市系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是“”。
35.股指期貨交易的最后結(jié)算價(jià)一般都采用最后交易日的收盤價(jià)。( )
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是“”。
36.世界上期貨交易所大多數(shù)都是近10年來成立的,國際期貨交易中心主要集中在芝加哥、紐約、倫敦、東京等地。（ ）
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是“”。
37.技術(shù)分析法是對(duì)市場以外影響市場價(jià)格的因素進(jìn)行研究來預(yù)測市場價(jià)格變動(dòng)方向的方法。（ ）
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是“”。
38.現(xiàn)金交割方式是由芝加哥期貨交易所首先采用的。（ ?。?/p>
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是“”。
39.編制股票指數(shù),通常以某年某月為計(jì)算期,用現(xiàn)在的股票價(jià)格總值和計(jì)算期股票價(jià)格總值比較,計(jì)算出現(xiàn)在的股票指數(shù)。( )
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是“”。
40.只有當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格明顯低于期貨價(jià)格時(shí)才可進(jìn)行期現(xiàn)套利。（ ）
選擇一項(xiàng)：
對(duì)
錯(cuò)
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正確的答案是
41.下列策略中權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是（）
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a.買進(jìn)看漲期權(quán)
b.買進(jìn)看跌期權(quán)
c.賣出看漲期權(quán)
d.賣出看跌期權(quán)
正確答案是：
42.期貨市場的其他功能還有（ ）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)
b. 降低交易成本
c. 優(yōu)化資源配置
d. 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
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正確答案是：
43.基差對(duì)套期保值和期貨市場起的作用包括（）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 基差是發(fā)現(xiàn)價(jià)格的標(biāo)尺
b. 基差是套期保值成功與否的基礎(chǔ)
c. 基差對(duì)于期貨、現(xiàn)貨套利交易很重要
d. 基差對(duì)于期貨投機(jī)交易很重要
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正確答案是：
44.買入套期保值適用的情況包括（）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 供貨方已經(jīng)跟需求方簽訂好現(xiàn)貨合同，將來交貨，但供貨方此時(shí)尚未購進(jìn)貨源，擔(dān)心日后購進(jìn)貨源時(shí)價(jià)格上漲的情況
b. 加工制造企業(yè)擔(dān)心庫存原料下跌的情況
c. 需求方認(rèn)為目前期貨市場的價(jià)格很合適，但由于資金不足、倉庫已滿等種種原因，不能立即買進(jìn)現(xiàn)貨，擔(dān)心日后購進(jìn)現(xiàn)貨時(shí)價(jià)格上漲的情況
d. 加工制造企業(yè)為了防止日后購進(jìn)原料時(shí)價(jià)格上漲的情況
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正確答案是：
45.一般來說,大宗商品期貨價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)系密切.以下對(duì)兩者關(guān)系的描述,正確的有( )。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 衰退階段,需求萎縮,價(jià)格下跌
b. 蕭條階段,供給和需求均相對(duì)不足,價(jià)格處于較高水平
c. 繁榮階段,投資和消費(fèi)需求不斷擴(kuò)張,刺激價(jià)格迅速下跌
d. 復(fù)蘇階段,生產(chǎn)恢復(fù)和需求増長,價(jià)格將逐步回升
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正確答案是：
46.國內(nèi)消費(fèi)量主要受( )等因素的影響。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 相關(guān)產(chǎn)品價(jià)格
b. 消費(fèi)者的收入水平和購買力
c. 消費(fèi)者人數(shù)
d. 消費(fèi)結(jié)構(gòu)
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正確答案是：
47.期權(quán)了結(jié)的方式有三種: （ ）。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 自動(dòng)失效
b. 解除合約
c. 對(duì)沖平倉
d. 執(zhí)行期權(quán)
48.期權(quán)的概念是從買方的角度來定義的，如（ ）等。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 看漲期權(quán)
b. 虛值期權(quán)
c. 看跌期權(quán)
d. 實(shí)值期權(quán)
49.期權(quán)執(zhí)行價(jià)格又稱（ ），是期權(quán)合約中事先確定的買賣標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格，即期權(quán)買方在執(zhí)行期權(quán)時(shí)，進(jìn)行標(biāo)的資產(chǎn)買賣所依據(jù)的價(jià)格。
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 行權(quán)價(jià)格
b. 履約價(jià)格
c. 敲定價(jià)格
d. 協(xié)議價(jià)格
50.關(guān)于期權(quán),下列說法正確的是（ ）
選擇一項(xiàng)或多項(xiàng)：
a. 只有履行期權(quán)的義務(wù)
b. 無履行期權(quán)的義務(wù)
c. 期權(quán)的買方擁有執(zhí)行期權(quán)的權(quán)利，無執(zhí)行的義務(wù)
d. 期權(quán)的買方擁無執(zhí)行期權(quán)的權(quán)利，有執(zhí)行的義務(wù)
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