《證券投資與管理》22春平時(shí)作業(yè)3-00001
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 10 道試題,共 40 分)
1.目前世界上影響最大的證券投資分析師團(tuán)體是（ ）。
A.ASFA
B.AIMR
C.EFFAS
D.FLAAF
2.由證券A和證券B建立的證券組合一定位于（ ）。
A.連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間
B.A和B的結(jié)合線的延長線上
C.連接A和B的直線或者某一彎曲的曲線上
D.連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上
3.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自律管理依賴于（）的手段。
A.行業(yè)和道德約束
B.行業(yè)約束
C.行業(yè)和行政約束
D.行政和道德約束
4.隨著（ ）的頒布實(shí)施，對(duì)證券投資咨詢業(yè)及其從業(yè)人員的管理開始納入法制軌道。
A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
B.《證券法》
C.《證券從業(yè)人員管理暫行條例》
D.《證券、期貨業(yè)從業(yè)人員管理暫行條例》
5.因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于（ ）。
A.交易性過戶
B.非交易性過戶
C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D.都不屬于
6.關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是（ ）。
A.對(duì)已托管進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶名下
B.對(duì)已進(jìn)入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下
C.未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購
D.已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下
7.承銷商接受發(fā)行的債券，向社會(huì)上不指定的廣泛投資者進(jìn)行募集的方式稱為（ ）。
A.私募
B.公募
C.全額包銷
D.代銷
8.證券投資是指投資者購買（ ）以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。
A.股票及債券
B.股票
C.有價(jià)證券及其衍生品
D.有價(jià)證券
9.證券營業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（ ）。
A.道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B.道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C.職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心
D.道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)
10.不屬于按計(jì)息方式分類的債券是( )
A.附息債券
B.單利債券
C.復(fù)利債券
D.累進(jìn)利率債券
二、多選題 (共 5 道試題,共 20 分)
11.以下關(guān)于中國證券交易市場(chǎng)建立過程的敘述中，正確的是（ ）。
A.1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B.1986年9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)
C.從1988年4月起，國家先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國全面推開
D.1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E.1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市
12.債券是一種（ ）。
A.真實(shí)資本
B.虛擬資本
C.有價(jià)證券
D.收益憑證
13.發(fā)行人應(yīng)在上市公告書緒言部分披露（ ）。
A.編制上市公告書依據(jù)的法律、法規(guī)名稱
B.股票發(fā)行核準(zhǔn)的部門和文號(hào)、發(fā)行數(shù)量和價(jià)格等
C.股票上市的批準(zhǔn)單位和文號(hào)、上市地點(diǎn)、股票簡稱和代碼等
D.本上市公告書與招股說明書所刊載內(nèi)容的關(guān)系
E.披露最大十名股東的名稱、持股數(shù)、持股比例等
14.目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有（ ）。
A.網(wǎng)上申購
B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
C.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D.網(wǎng)上標(biāo)購
E.網(wǎng)上定價(jià)市值配售
15.按記息方式分類，債券可以分為（ ）。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.累進(jìn)利率債券
D.貼現(xiàn)債券
三、判斷題 (共 10 道試題,共 40 分)
16.滬深兩個(gè)證券交易所直接歸上海、深圳兩市管理。
17.證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。
18.證券營業(yè)部應(yīng)將其證券營業(yè)許可證副本放置在營業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。
19.修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。
20.總量分析法和結(jié)構(gòu)分析法都是宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法，兩者不存在誰更重要的問題。
21.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會(huì)公開募集，也可以向原股東配售。
22.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人10%以上股權(quán)的股東名單及其簡要情況。
23.從債券的發(fā)行日開始到償還本息日為止的時(shí)間稱為債券的期限。
24.工作地的接地電阻應(yīng)小于4歐姆，防止保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于10歐姆。（ ）
25.在我國，證券交易所會(huì)員可以在至少保留一個(gè)席位的前提下，向其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓其取得的交易席位。（ ）
