大工21秋《投資銀行學(xué)》在線作業(yè)1
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 10 道試題,共 50 分)
1.投資銀行通過(guò)參加投標(biāo)承購(gòu)證券，再將其銷售給投資者，該種方式在（ ）中較為常見。
A.新股首次發(fā)行
B.債券（特別是國(guó)債）發(fā)行
C.基金發(fā)行
D.配股發(fā)行
2.與其他類型基金比較，成長(zhǎng)型基金的突出特點(diǎn)是（ ）。
A.以獲取當(dāng)期的最大收入為目的，主要投資于可帶來(lái)穩(wěn)定現(xiàn)金收入的有價(jià)證券
B.投資者在購(gòu)買該類型基金時(shí)，一般不需支付銷售費(fèi)用
C.既希望獲得當(dāng)期收入，又追求基金資產(chǎn)長(zhǎng)期增值為投資目標(biāo)，因此把資金分散投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性
D.注重資本長(zhǎng)期增值，投資對(duì)象主要集中于成長(zhǎng)性較好、有長(zhǎng)期增值潛力的企業(yè)
3.證券發(fā)行者為擴(kuò)充經(jīng)營(yíng)，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)稱為（ ）。
A.交易所市場(chǎng)
B.場(chǎng)外市場(chǎng)
C.一級(jí)市場(chǎng)
D.二級(jí)市場(chǎng)
4.投資銀行在一級(jí)市場(chǎng)擔(dān)任的主要角色是（ ）。
A.承銷商
B.做市商
C.經(jīng)紀(jì)商
D.財(cái)經(jīng)顧問
5.（ ）是將可流通證券集中有組織的交易的市場(chǎng)，是證券流通市場(chǎng)的核心。
A.交易所市場(chǎng)
B.場(chǎng)外市場(chǎng)
C.一級(jí)市場(chǎng)
D.柜臺(tái)市場(chǎng)
6.在我國(guó)契約型基金各方當(dāng)事人關(guān)系的法律框架中，負(fù)責(zé)發(fā)起設(shè)立基金并對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)作的機(jī)構(gòu)是（ ）。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金代銷人
D.基金持有人
7.利率變化會(huì)直接影響金融資產(chǎn)的價(jià)格，如果利率上升，則（ ）。
A.進(jìn)入直接融資市場(chǎng)的資金增加
B.公司貸款成本降低，利潤(rùn)提高
C.證券價(jià)格下跌
D.投資者評(píng)估股票和其他有價(jià)證券的折現(xiàn)率（投資者要求的必要收益率）降低
8.投資銀行的核心業(yè)務(wù)是（ ）。
A.證券承銷
B.兼并與收購(gòu)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理
9.證券投資基金資產(chǎn)由（ ）管理。
A.投資者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.董事長(zhǎng)
10.（ ）不屬于基金當(dāng)事人。
A.基金持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金監(jiān)督者
二、多選題 (共 5 道試題,共 30 分)
11.在我國(guó)，經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（ ）。
A.證券的代理買賣
B.代理證券的還本付息、分紅派息
C.證券代保管、鑒證
D.證券的承銷
12.投資銀行需要承擔(dān)發(fā)行失敗之風(fēng)險(xiǎn)的證券承銷方式有（ ）。
A.全額包銷
B.余額包銷
C.代銷
D.均不需承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
13.證券公司財(cái)務(wù)管理的基本內(nèi)容包括（ ）。
A.資本金管理
B.資產(chǎn)負(fù)債管理
C.流動(dòng)資金管理
D.固定資產(chǎn)管理
14.投資銀行在自營(yíng)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。
A.創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)
D.包銷風(fēng)險(xiǎn)
15.以下關(guān)于貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的表述中正確的有（ ）。
A.貨幣市場(chǎng)主要包括同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)、回購(gòu)市場(chǎng)和短期信貸市場(chǎng)等
B.資本市場(chǎng)主要包括股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、短期回購(gòu)市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)等
C.貨幣市場(chǎng)先于資本市場(chǎng)出現(xiàn)，貨幣市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)
D.資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)一般要大于貨幣市場(chǎng)，其原因主要是中長(zhǎng)期內(nèi)影響資金使用效果的不確定性增大，不確定性因素增多，影響資本市場(chǎng)價(jià)格水平的因素增多
三、判斷題 (共 5 道試題,共 20 分)
16.現(xiàn)代投資銀行業(yè)務(wù)僅限于證券發(fā)行承銷和證券交易業(yè)務(wù)。（ ）
17.投資銀行在證券二級(jí)市場(chǎng)中扮演著證券承銷商的角色。（ ）
18.我國(guó)目前已經(jīng)實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)完全混業(yè)經(jīng)營(yíng)。（ ）
19.資本市場(chǎng)主要包括股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)等。（ ）
20.證券公司的自有資金賬戶和客戶保證金賬戶可以合并設(shè)立。（ ）
