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西交《證券投資與管理》在線作業(yè)
試卷總分:100    得分:100
第1題,預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在（     ）關(guān)系 。
A、正相關(guān)
B、負(fù)相關(guān)
C、非相關(guān)
D、不存在
正確答案:


第2題,股票體現(xiàn)的是（ ）。
A、所有權(quán)關(guān)系
B、債券債務(wù)關(guān)系
C、信托關(guān)系
D、契約關(guān)系
正確答案:


第3題,技術(shù)分析的基本假設(shè)不包含下列各項(xiàng)中的(      ) 。
A、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
B、經(jīng)濟(jì)政策決定證券市場(chǎng)的未來(lái)變化趨勢(shì)
C、市場(chǎng)行為涵蓋了一切信息
D、歷史會(huì)重演
正確答案:


第4題,、在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí),基金擁有的上市債券,是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的()為準(zhǔn)。
A、開(kāi)盤(pán)價(jià)
B、收盤(pán)價(jià)
C、最高價(jià)
D、最低價(jià)
正確答案:

,貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（  ）。
A、平價(jià)方式
B、溢價(jià)方式
C、折價(jià)方式
D、都不是
正確答案:


第6題,當(dāng)收盤(pán)價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)和最高價(jià)三價(jià)相等時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)(       )K形圖 。
A、十字形
B、光頭陰線
C、光腳陰線
D、T形
正確答案:


第7題,、契約型基金反映的是()。
A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系
B、所有權(quán)關(guān)系
C、債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D、信托關(guān)系
正確答案:


第8題,技術(shù)分析適用于（  ） 。
A、短期的行情預(yù)測(cè)
B、周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè)
C、相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)
D、適用于預(yù)測(cè)精確度要求不高的領(lǐng)域
正確答案:


第9題,當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)正好與當(dāng)日最低價(jià)相等的K線名稱(chēng)是(      ) 。
A、光頭陽(yáng)線
B、光頭陰線
C、光腳陽(yáng)線
D、光腳陰線
正確答案:


,、股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、股東大會(huì)
D、理事會(huì)
正確答案:


第11題,、股票體現(xiàn)的是()。
A、所有權(quán)關(guān)系
B、債券債務(wù)關(guān)系
C、信托關(guān)系
D、契約關(guān)系
正確答案:


,價(jià)格與成交量是技術(shù)分析的基礎(chǔ)，一般價(jià)格與成交量是具有一致性的，即：（       ） 。
A、價(jià)升量增、價(jià)跌量減
B、價(jià)升量減、價(jià)跌量減
C、價(jià)升量減、價(jià)跌量增
D、其他都不對(duì)
正確答案:


第13題,證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）。
A、政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)
B、中央政府、地方政府、公司和企業(yè)
C、政府機(jī)構(gòu)、中央銀行、公司和企業(yè)
D、政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司和企業(yè)
正確答案:


第14題,證券市場(chǎng)按其職能（即縱向結(jié)構(gòu)）劃分，可分為（）。
A、股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
B、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
C、發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
D、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)
正確答案:


,股票指數(shù)期貨是以（     ）的變動(dòng)為標(biāo)的物的期貨合約 。
A、股票
B、股票指數(shù)
C、債券
D、期貨
正確答案:


第16題,馬柯維茨均值-方差模型的假設(shè)條件之一是（      ）。
A、市場(chǎng)沒(méi)有摩擦
B、投資者以收益率均值來(lái)衡量未來(lái)實(shí)際收益率的總體水平，以收益率的標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)衡量收益率的不確定性
C、投資者總是希望期望收益率越高越好，投資者既可以是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的人，也可以是喜好風(fēng)險(xiǎn)的人
D、投資者對(duì)證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)有相同的預(yù)期
正確答案:


第17題,證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。
A、股票、債券和基金
B、發(fā)行、自營(yíng)和基金管理
C、承銷(xiāo)、咨詢和基金管理
D、承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢、購(gòu)并、受托資產(chǎn)管理、基金管理
正確答案:


第18題,債券是由（  ）出具的。
A、投資者
B、債權(quán)人
C、債務(wù)人
D、代理發(fā)行者
正確答案:


第19題,、公司以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是()。
A、承保公司債
B、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
C、證券抵押信托公司債
D、設(shè)備信托公司債
正確答案:


,擁有有價(jià)證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。這屬于有價(jià)證券的（     ）特性。
A、產(chǎn)權(quán)性
B、收益性
C、流通性
D、風(fēng)險(xiǎn)性
正確答案:


第21題,看漲期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按（ ）價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
A、市場(chǎng)價(jià)格
B、買(mǎi)入價(jià)格
C、賣(mài)出價(jià)格
D、協(xié)議價(jià)格
正確答案:


第22題,不受經(jīng)濟(jì)周期影響比較明顯的行業(yè)為（  ） 。
A、鋼鐵
B、能源
C、公用事業(yè)
D、汽車(chē)
正確答案:


第23題,先在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)，以期貨市場(chǎng)的盈利彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失從 而達(dá)到保值的期貨交易方式是（  ）。
A、多頭套期保值
B、空頭套期保值
C、交叉套期保值
D、平行套期保值
正確答案:


第24題,有價(jià)證券是（）的一種形式。
A、商品證券
B、權(quán)益資本
C、虛擬資本
D、債務(wù)資本
正確答案:


,防止資產(chǎn)頭寸因市場(chǎng)價(jià)格下跌而發(fā)生貶值是投資風(fēng)險(xiǎn)管理中的（    ）功能。
A、價(jià)格發(fā)現(xiàn)
B、投機(jī)
C、資產(chǎn)組合管理
D、套期保值
正確答案:


第26題,一些正處于高速發(fā)展階段的公司發(fā)行的股票，一般稱(chēng)為（      ）。
A、藍(lán)籌股
B、收入股
C、成長(zhǎng)股
D、周期股
正確答案:


第27題,某種票面金額為l000元的債券，現(xiàn)假定發(fā)行價(jià)格為980元，年利息80元，償還期限為5年，則該種債券的認(rèn)購(gòu)收益率為（      ） 。
A、6.12%
B、8.57%
C、9.15%
D、6.9%
正確答案:


第28題,以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)椋?nbsp;     ）。
A、公司債、國(guó)債、股票、基金
B、國(guó)債、公司債 股票 、基金
C、國(guó)債、公司債、基金、股票
D、股票、基金、公司債、國(guó)債
正確答案:


第29題,波浪理論考慮的因素主要有形態(tài)、比例和時(shí)間等，其中以（      ）最為重要 。
A、比例
B、時(shí)間
C、形態(tài)
D、位置
正確答案:


、在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí),基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的()為準(zhǔn)。
A、開(kāi)盤(pán)價(jià)
B、收盤(pán)價(jià)
C、最高價(jià)
D、最低價(jià)
正確答案:


第31題,金融期貨的功能主要有（     ）。
A、投資功能
B、套期保值功能
C、籌資功能
D、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
正確答案:,D


第32題,金融期貨的特征之一就是其金融商品的特有性質(zhì)，其主要表現(xiàn)在（  ）。
A、金融商品的同質(zhì)性
B、金融商品的耐久性
C、金融商品價(jià)格的易變性
D、金融商品的復(fù)雜性
正確答案:,B,C


第33題,相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的應(yīng)用法則包括（   ） 。
A、根據(jù)RSI的取值大小判斷行情
B、兩條或多條RSI曲線的聯(lián)合使用
C、從RSI的曲線形狀判斷行情
D、從RSI股價(jià)的背離方面判斷行情
正確答案


第34題,道氏理論認(rèn)為，股價(jià)變動(dòng)趨勢(shì)有（       ），它們同時(shí)存在，相輔相成 。
A、主要趨勢(shì)
B、次要趨勢(shì)
C、短暫趨勢(shì)
D、其他都不對(duì)
正確答案:,B,C


第35題,下列說(shuō)法正確的是(      ) 。
A、通貨膨脹會(huì)使股票的價(jià)格下降
B、增加財(cái)政補(bǔ)貼可以擴(kuò)大社會(huì)總需求和刺激供給增加
C、央行回購(gòu)部分短期國(guó)債有利于股票價(jià)格上揚(yáng)
D、提高法定存款準(zhǔn)備金率有利于股票價(jià)格上揚(yáng)
正確答案:,C


第36題,效用函數(shù)的基本類(lèi)型（          ） 。
A、凹性效用函數(shù)
B、凸性效用函數(shù)
C、線性效用函數(shù)
D、多元效用函數(shù)
正確答案:,B,C


第37題,下列說(shuō)法正確的是（    ）。
A、股票基金的風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金
B、債券基金的風(fēng)險(xiǎn)高于混合基金
C、混合基金的風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金
D、債券基金的風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金
正確答案:


第38題,基本分析的內(nèi)容主要包括（    ）。
A、宏觀經(jīng)濟(jì)分析
B、行業(yè)分析
C、公司分析
D、技術(shù)分析
正確答案:


第39題,金融監(jiān)管的原則包括（    ）。
A、合法原則
B、自愿原則
C、公平原則
D、公正原則
E、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制原則
正確答案:,


第40題,影響行業(yè)興衰的主要原因(      ) 。
A、技術(shù)進(jìn)步
B、社會(huì)習(xí)慣的變化
C、政府產(chǎn)業(yè)政策
D、產(chǎn)業(yè)組織的創(chuàng)新
正確答案:,


第41題,股票和債券融資由于投資銀行介入其中，增加了直接融資的成本。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第42題,有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，所以沒(méi)有價(jià)格。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第43題,如果債券的收益率在整個(gè)期限內(nèi)沒(méi)有發(fā)生變化,則其價(jià)格將日益接近面值。()
T、對(duì)
F、錯(cuò)


第44題,、收益率曲線表示的就是債券的利率期限結(jié)構(gòu)。()
T、對(duì)
F、錯(cuò)


第45題,股票、債券和證券投資基金屬于貨幣證券。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第46題,通貨膨脹水平和外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)不同程度地影響債券的定價(jià)。()
T、對(duì)
F、錯(cuò)


第47題,看跌期權(quán)的賣(mài)方具有在一定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買(mǎi)進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。（  ）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第48題,公眾股是指社會(huì)公眾股部分。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第49題,B股是以美元或港幣標(biāo)明面值并認(rèn)購(gòu)和交易的。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


,有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案: