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西交《證券法》在線作業(yè)
試卷總分:100 得分:100
第1題,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起 ( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A、一個月
B、三個月
C、五個月
D、六個月
正確答案:
第2題,投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：
A、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
B、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C、為投資者提供證券咨詢服務(wù)
D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
正確答案:
第3題,證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其實(shí)施的下列處罰中，哪項錯誤的？
A、責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
B、沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
C、給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
D、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
正確答案:
第4題,以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中,哪項是錯誤的?()
A、證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形
B、應(yīng)及時公告
C、應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D、應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
正確答案:
,根據(jù)上題,如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東可采取以下哪項措施?()
A、股東必須先向證券交易所報告
B、股東必須先提起仲裁
C、股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
D、股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟
正確答案:
第6題,依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？B
A、有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元
B、累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十
C、最近三年連續(xù)盈利
D、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出
正確答案:
第7題,以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是)
A、已公開的公司分配股利的計劃
B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十
D、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
正確答案:
第8題,依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定,下列對證券交易方式或制度的說法,哪項是正確的?()
A、依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易
B、證券交易必須采用無紙化交易方式
C、證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易
D、證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動
正確答案:
第9題,以下關(guān)于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？
A、證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫停或者終止股票上市交易的其他情形
B、應(yīng)及時公告
C、應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D、應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
正確答案:
,_______通常用于有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估等。
A、收益現(xiàn)值法
B、重置成本法
C、現(xiàn)行市價法
D、清算價格法
正確答案:
第11題,發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、1，2
B、2，1
C、1，1
D、2，2
正確答案:
,股票上市應(yīng)公告持有公司股份最多的前_______名股東的名單和持股數(shù)額。
A、5
B、10
C、20
D、30
正確答案:
第13題,依照《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？
A、向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行
B、向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行
C、發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷
D、未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券
正確答案:
第14題,股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的是：
A、發(fā)行保薦書
B、發(fā)起人協(xié)議
C、招股說明書
D、公司章程
正確答案:
股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。
A、五十
B、六十
C、七十
D、八十
正確答案:
第16題,以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述,哪項是錯誤的?()
A、前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B、對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C、違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
D、公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十
正確答案:
第17題,以下關(guān)于要約收購的說法，哪項是正確的？
A、收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易
B、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約
D、收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日
正確答案:
第18題,某股份有限公司擬申請首次公開發(fā)行股票并上市，該公司凈資產(chǎn)為10000萬元，其中無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）的數(shù)額最多是（ ）萬元。
A、2500
B、2000
C、1600
D、500
正確答案:
第19題,《證券法》修訂案于 2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法將于何時正式開始實(shí)施？
A、2006年1月1日
B、2006年3月1
C、2006年6月1日
D、2006年9月1日
正確答案:
,以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？
A、證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫停或者終止股票上市交易的其他情形
B、應(yīng)及時公告
C、應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D、應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
正確答案:
第21題,根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？
A、股東必須先向證券交易所報告
B、股東必須先提起仲裁
C、股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
D、股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟
正確答案:
第22題,收購要約約定的收購期限不得少于（ ）日，并不得超過（ ）日。
A、60，90
B、30，60
C、90，120
D、30，90
正確答案:
第23題,公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？
A、上市報告書
B、申請股票上市的股東大會決議
C、未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告
D、法律意見書和保薦人出具的上市保薦書
正確答案:
第24題,申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（ ）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、證券交易所
C、國務(wù)院授權(quán)的部門
D、省級人民政府
正確答案:
,下列有關(guān)首次公開發(fā)行股票的程序中，說法錯誤的是（ ）。
A、中國證監(jiān)會收到申請文件后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定
B、股票發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票
C、發(fā)行人股票發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行的股票一般由證券公司承銷
D、證券的代銷、包銷期限最長不得超過120日
正確答案:
第26題,根據(jù)有關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)由_______向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。
A、全體股東指定的代表
B、董事會
C、發(fā)起人
D、董事長
正確答案:
第27題,一般規(guī)定，交易所會員在至少保留_____個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
A、一個
B、兩個
C、三個
D、四個
正確答案:
第28題,申請證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向()提出申請,由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。()
A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、證券交易所
C、國務(wù)院授權(quán)的部門
D、省級人民政府
正確答案:
第29題,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。()
A、一個月
B、三個月
C、五個月
D、六個月
正確答案:
《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？
A、適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券
B、發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元
C、由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D、承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過九十日
正確答案:
第31題,證券市場包括（ ）
A、股票市場
B、衍生證券市場
C、債券市場
D、基金市場
正確答案:,B,C,D
第32題,下列有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的表述，符合規(guī)定的是（ ）。
A、提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保
B、證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人
C、上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人
D、最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保
正確答案:,B,D
第33題,下列有關(guān)公司債券擔(dān)保的說法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。
A、為公司債券提供保證擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任保證
B、擔(dān)保的范圍僅僅包括本金
C、擔(dān)保財產(chǎn)的價值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估不低于擔(dān)保金額
D、擔(dān)保的財產(chǎn)可以被設(shè)定擔(dān)保
正確答案:,D
第34題,信息披露的規(guī)則（ ）。
A、民事責(zé)任規(guī)則
B、接受證監(jiān)會監(jiān)督
C、公告前保密義務(wù)
D、重大事件報告
正確答案:,B,C
第35題,下列各項中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。
A、特定的發(fā)行對象不超過10名
B、發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%
C、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D、除控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認(rèn)購的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
正確答案:
第36題,《證券法》規(guī)定的操縱市場行為包括（ ）
A、相互委托
B、連續(xù)買賣
C、散布不實(shí)信息
D、沖洗買賣
正確答案:,
第37題,根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，股票終止交易的法定情形包括（ ）。
A、公司最近三年連續(xù)虧損
B、公司不按規(guī)定公開財務(wù)狀況
C、公司對財務(wù)狀況做虛假記載
D、公司有重大違法行為
正確答案:,C,D
第38題,持續(xù)公開的信息主要包括：
A、上市公告書
B、定期報告書
C、臨時報告書
D、上市公司收購公告
正確答案:,C
第39題,下列各項中，屬于債券發(fā)行范疇的是（ ）
A、普通公司債券
B、可轉(zhuǎn)換公司債券
C、金融債券
D、政府債券
正確答案:,D
第40題,我國對證券公司采取分類管理制度，將證券公司分為（ ）。
A、投資類證券公司
B、綜合類證券公司
C、證券業(yè)務(wù)公司
D、經(jīng)紀(jì)類證券公司
正確答案:,D
第41題,上市公司的收購根據(jù)收購人在收購中使用的手段不同，可以分為：
A、要約收購
B、敵意收購
C、協(xié)議收購
D、自愿收購
正確答案:,C
第42題,根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得進(jìn)行的行為有（ ）。
A、代理委托人從事證券投資
B、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C、與委托人約定分享證券投資收益
D、與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
正確答案:
第43題,根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說法，正確的有（ ）。
A、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式
B、證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)
C、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議
D、承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成
正確答案:
第44題,上市公司收購中，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶事項的情形有（ ）。
A、甲投資者已經(jīng)持有A上市公司35％的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第6個月，甲增持A公司1％的股份
B、乙投資者已經(jīng)持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第三年，乙增持 B公司1％的股份
C、丙投資者在 C上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益，該增持已經(jīng)影響 C公司的上市地位
D、丁投資者因繼承導(dǎo)致在 D上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
正確答案:,D
第45題,上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔(dān)賠償責(zé)任的有（ ）。
A、該上市公司的保薦人
B、該上市公司的董事
C、該上市公司的承銷的證券公司
D、該上市公司的前5大股東
正確答案:,B,C
第46題,某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價結(jié)束后，下列情形中應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的有（ ）。
A、提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家
B、提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家
C、提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家
D、提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家
正確答案:
第47題,根據(jù)《證券法》規(guī)定，股份有限公司的股票上市交易申請，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)和證券交易所同意后，該公司當(dāng)在上市交易的 5 日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的有關(guān)股票上市文件及事項。下列各項中，屬于上述應(yīng)予公告的事項有 ( )
A、股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B、持有公司股份最多的前 10 名股東的名單及其持股數(shù)額
C、公司董事的姓名及其持有本公司股票及債券的情況
D、公司經(jīng)理的姓名及其持有本公司股票及債券的情況
正確答案:,
第48題,證券按照我國《證券法》可分為（ ）。
A、股票
B、實(shí)用證券
C、認(rèn)定證券
D、公司債券
正確答案:
第49題,《證券法》規(guī)定，我國上市公司收購可采取（ ）。
A、強(qiáng)制收購
B、全面收購
C、要約收購
D、協(xié)議收購
正確答案:,D
,照法律規(guī)定，以下各項股份轉(zhuǎn)讓交易中不符合規(guī)定的有（ ）。
A、為股票發(fā)行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內(nèi)購買了該種股票
B、為上市公司出具審計報告的人員，在有關(guān)文件公開后5日后買了該種股票
C、公司成立剛滿2年時，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出
D、公司董事辭去職務(wù)后4個月時，將其持有的本公司股票賣出
正確答案:
