《證券投資與管理》20秋平時作業(yè)3
試卷總分:100 得分:100
第1題,證券回購交易實質(zhì)上是一種以（ ）為抵押品拆借資金的信用行為。
A、優(yōu)先股票
B、基金證券
C、有價證券
D、可轉(zhuǎn)換債券
正確答案:
第2題,按照（ ）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A、交易品種的對象
B、交易規(guī)模
C、交易場所
D、交易性質(zhì)
正確答案:
第3題,下列哪項說法是正確的（ ）？
A、投資者投資證券以盈利為目的，因此，在制定投資目標(biāo)時，不必考慮虧損的可能
B、基本分析是用來解決何時買賣證券的問題
C、投資組合的修正實際上是前面幾步投資過程的重復(fù)，可以忽略不做
D、組建證券投資組合時，投資者要注意個別證券選擇、投資時機選擇和多元化三個問題
正確答案:
第4題,證券投資基金是一種金融信托形式。與之無關(guān)的關(guān)系人是 ( )。
A、委托人
B、受托人
C、受益人
D、董事長
正確答案:
答案來源：（www.）,在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當(dāng)日下午（ ）之前將資金補入資金交收賬戶。
A、14點
B、15點
C、16點
D、17點
正確答案:
第6題,所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分（ ）、統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。
A、回購期限
B、回購利率
C、回購主體
D、回購場所
正確答案:
第7題,招股說明書的有效期為（ ）。
A、一個月
B、三個月
C、六個月
D、一年
正確答案:
第8題,申請設(shè)立營業(yè)部籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之日起（ ）內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，但是延長期不得超過（ ）。
A、3個月1個月
B、6個月3個月
C、3個月3個月
D、6個月6個月
正確答案:
第9題,證券帳戶的開設(shè)是在（ ）。
A、證券公司
B、證券交易所
C、商業(yè)銀行
D、證券登記結(jié)算機構(gòu)
正確答案:
答案來源：（www.）,反映公司運用所有者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是（ ）。
A、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
B、存貨周轉(zhuǎn)率
C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
正確答案:
第11題,我國證券投資分析師執(zhí)業(yè)的"十六字"原則包括（ ）。
A、獨立誠信
B、公開公平
C、公正公平
D、謹(jǐn)慎客觀
E、勤勉盡職
正確答案:,C,D,E
答案來源：（www.）,對于發(fā)現(xiàn)者來說包銷具有的特點是（ ）。
A、股票發(fā)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移
B、包銷的費用大于代銷
C、發(fā)行人可以迅速可靠的獲得資金
D、包銷簡便易行
正確答案:,B,D
第13題,在關(guān)于波浪理論的描述中，下列正確的有（ ）。
A、一個完整的周期通常由8個子浪形成
B、4浪的浪底一定比1浪的浪尖高
C、5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整個周期的最高點
D、波浪理論中的任何一浪，其要么是主浪，要么是調(diào)整浪
E、完整周期的波浪數(shù)目與弗波納奇數(shù)列有密切關(guān)系
正確答案:,D
第14題,申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件有（ ）。
A、符合證券市場的發(fā)展
B、證券從業(yè)人員應(yīng)取得證券業(yè)從業(yè)人員資格證書
C、證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%
D、證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬
E、有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
正確答案:,B,C,D,E
答案來源：（www.）,每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為（ ）。
A、內(nèi)在價值
B、帳面價值
C、每股凈資產(chǎn)
D、股票凈值
正確答案:,C,D
第16題,優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第17題,新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第18題,發(fā)行人業(yè)務(wù)存在境外經(jīng)營的，應(yīng)專門披露有關(guān)境外經(jīng)營的風(fēng)險。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第19題,會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
答案來源：（www.）,所有政府發(fā)行的債券都叫國債。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
